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上市推荐人:国通证券有限责任公司
基金简称:基金裕泽
基金代码:4705
基金名称:裕泽证券投资基金
原基金简称:半岛基金
原基金代码:4005
基金单位总份额:2亿份基金单位
本次上市流通份额:2亿份基金单位
基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行
上市地点: 深圳证券交易所 上市时间: 2000年5月17日
重要提示
本上市公告书是依据《证券投资基金管理暂行办法》及原有投资基金清理规范
的有关规定和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制。 本基金管
理人及基金托管人愿就本公告书所载资料的真实性、准确性和完整性负个别及连带
责任,本上市公告书的内容由本公司负责解释。 深圳证券交易所对本基金上市及有
关事项的审查均不构成对本公告内容的任何保证。 如果投资者欲购买裕泽证券投
资基金,应详细阅读本上市公告书。
概 要:
基金名称:裕泽证券投资基金
基金简称:基金裕泽
基金代码:4705
原基金简称:半岛基金
原基金代码:4005
基金单位总份额:2亿份基金单位
本次上市流通份额:2亿份基金单位
基金管理人:博时基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行
上市推荐人:国通证券有限责任公司
上市地点: 深圳证券交易所
上市时间: 2000年5月17日
本基金是根据中国证券监督管理委员会《关于同意半岛投资基金规范更名为裕
泽证券投资基金并申请上市、扩募和续期的批复》（证监基金字〖2000〗24号）由
原半岛基金更名而成的契约型封闭式证券投资基金。本基金将在上市后由2 亿份基
金单位扩募到5亿份基金单位。扩募后,本基金存续期将延长5年（至2011年5月31日）
,扩募时间将另行公告。
一、基金概况及历史沿革
裕泽证券投资基金（以下简称“本基金”）是由原半岛基金依据《证券投资基
金管理暂行办法》、《国务院办公厅转发证监会关于原有投资基金清理规范方案的
通知》（国办发〖1999〗28号）的有关要求和中国证券监督管理委员会《关于深圳
市原有投资基金清理规范总体方案的批复》（证监基金字〖1999〗42号）进行清理
规范并根据中国证券监督管理委员会《关于同意半岛投资基金规范更名为裕泽证券
投资基金并申请上市、扩募和续期的批复》（证监基金字〖2000〗24号）同意更名
后形成的契约型封闭式证券投资基金。
本基金发起人为国通证券有限责任公司、博时基金管理有限公司, 基金管理人
为博时基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行。
本基金总规模为2亿份基金单位,基金存续期为10年（自1996年5月31日至 2006
年5月31日）。
基金裕泽的前身深圳半岛投资基金（公司）是根据国家法律、法规有关规定,
经中国人民银行深圳经济特区分行深人银复字（1994）第035号文批准,由招商局蛇
口工业区有限公司、招商局蛇口工业区理财服务公司、中国平安保险公司、深圳安
达实业股份有限公司、招商局蛇口工业区社会保险公司五家公司于1994年3 月发起
设立的公司型封闭式基金。1995年4月1日, 深圳半岛投资基金在深交所挂牌进行柜
台交易,实现了封闭式基金的流通。1996年5月31日, 经主管机关中国人民银行深圳
经济特区分行（深人银复〖1996〗124号文件）批准,深圳半岛投资基金从公司型基
金改制为契约型基金,基金经理人为深圳市半岛投资基金管理有限公司,基金信托人
为招商银行,基金名称定为半岛基金,基金规模为1亿份基金单位,存续期为 10 年（
1996年5月31日至2006年5月31日）。
自1994年至1999年底,半岛基金平均年收益率为36.67％。
依据《证券投资基金管理暂行办法》、《国务院办公厅转发证监会原有投资基
金清理规范方案的通知》（国办发〖1999〗28号）的有关规定；根据中国证券监督
管理委员会《关于深圳市原有投资基金清理规范总体方案的批复》（证监基金字〖
1999〗42号）关于半岛基金资产要全部调整为现金、上市公司流通股票、国债等流
动性资产的有关要求；按照2000年2月29日半岛基金受益人大会决议,深圳市半岛基
金管理有限公司对半岛基金的非流动性资产进行了转让,2000年3月, 半岛基金资产
全部调整为流动性资产。
2000年3月18日,半岛基金以通讯表决方式召开了半岛基金2000 年第一次受益
人大会,大会通过了申请摘牌、更换发起人、更换管理人、更换托管人、 基金资产
移交等议案,审议通过了《半岛证券投资基金基金契约》,通过了申请上市、申请扩
募和续期、申请更名等授权议案,通过了10送10分配预案。
2000年3月23日,为配合本基金的清理规范,半岛基金实施了10送10的分配方案,
即每10个基金单位送10个基金单位。半岛基金规模调整到2亿份基金单位。
2000年3月24日,半岛基金开始进行资产移交, 半岛基金管理人更换为博时基金
管理有限公司,基金托管人更换为中国工商银行,原托管人招商银行将基金资产全部
移交给新的托管人中国工商银行。博时基金管理有限公司根据半岛基金2000年第一
次受益人大会的授权,将半岛基金更名为“裕泽证券投资基金”。2000年3月 27日,
基金资产全部划入中国工商银行为本基金开立的“裕泽证券投资基金专户”。
根据2000年3月28日深圳天勤会计师事务所出具的验资报告,截止至2000年3月
27日,半岛基金资产状况为:股票投资208235959.09人民币元；货币资金44747647
.71人民币元 ,基金资产净值为252983606.80人民币元,每份基金单位净值1.2649元。
原半岛基金的资产已经全部划入新基金托管人中国工商银行开立的 “裕泽证券投
资基金专户”。2000年3月28 日新基金管理人博时基金管理有限公司正式开始本基
金的运作。
经中国证券监督管理委员会《关于同意半岛投资基金规范更名为裕泽证券投资
基金并申请上市、扩募和续期的批复》（证监基金字〖2000〗24号）文件确认, 本
基金正式更名为“裕泽证券投资基金”。基金类型为契约型封闭式,规模为2亿份基
金单位,存续期为10年（1996年5月31日至2006年5月31日）,基金发起人为国通证券
有限责任公司和博时基金管理有限公司。同意博时基金管理有限公司代表裕泽证券
投资基金向深圳证券交易所提出上市申请, 同意国通证券有限公司为裕泽证券投资
基金的上市推荐人。
根据中国证券监督管理委员会《关于同意半岛投资基金规范更名为裕泽证券投
资基金并申请上市、扩募和续期的批复》（证监基金字〖2000〗24号）, 经深圳证
券交易所（深圳上〖2000〗 50号）批准,裕泽证券投资基金将于2000年5月17 日在
深圳证券交易所挂牌交易。
本次上市流通的总份额为2亿份基金单位,每份基金单位面值为1元。
裕泽证券投资基金上市后,将由原来的2亿份基金单位扩募为5 亿份基金单位。
扩募协调人为国通证券有限责任公司。本基金扩募到5亿份基金单位规模后,基金存
续期将延长五年（至2011年5月31日）,扩募时间将另行公告。
二、基金持有人结构及前十名持有人
（一）基金持有人结构:本基金全部由公众持有,共计 2 亿份基金单位。 截止
2000年 5月10日,基金持有人总数为3910 户,其中持有1000 份基金单位以上的基金
持有人户数为3261户。
（二）前十名持有人:（截止2000年5月10日）
序号 名 称 份 额（份） 比例
1 招商局蛇口工业区有限公司 8,713,000 4.36％
2 温州国际信托投资公司劳服公司 4,015,400 2.01％
3 李颖 3,813,400 1.91％
4 温州国信工业贸易公司 3,314,800 1.66％
5 招商局蛇口工业区理财服务公司 3,168,400 1.58％
6 胡东娥 3,000,000 1.50％
7 朱龙明 2,819,000 1.41％
8 深圳市蛇口安达股份有限公司 2,772,200 1.39％
9 中国平安保险股份有限公司 2,772,200 1.39％
10 林君 2,678,540 1.34％
三、基金发起人、基金管理人、基金托管人及中介机构简介
（一）基金发起人
1、国通证券有限责任公司
法定代表人: 施永庆
组织形式: 有限责任公司
注册地址: 深圳市深南中路34号华强佳和大厦A座8-11楼
注册资本: 22亿元人民币
成立日期: 1998年10月
业务范围: 代理证券发行业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息
和红利的支付业务；办理证券的代保管和证券的鉴证业务；接受委托代收证券本息
和红利；接受委托办理证券的登记、过户、清算；证券投资咨询业务；证券投资基
金业务；中国证监会批准的其他业务。
财务状况:国通证券有限责任公司由原招银证券公司经改制、 增资扩股后更名
为现公司,是中国证监会核准的综合类证券公司。公司财务状况良好,最近三年连续
盈利。
联系人:何为
联系电话:（0755）3796448
2、博时基金管理有限公司
法定代表人:周道志
组织形式: 有限责任公司
注册地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
注册资本: 1亿元人民币
成立日期；1998年7月13日
经营范围:发起设立基金,基金管理。
财务状况:公司自成立以来,财务状况良好。
（二）基金管理人
法定名称:博时基金管理有限公司
法定代表人:周道志
总经理:肖风
组织形式: 有限责任公司
注册地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
注册资本: 1亿元人民币
成立批准文号:证监基字〖1998〗26号
工商登记注册的法人营业执照文号:1000001002998
经营范围:发起设立基金,基金管理。
成立日期；1998年7月13日
公司股东:光大证券有限责任公司
国通证券有限责任公司
中国长城信托投资公司
金华市信托投资股份有限公司
内部组织结构及职能:公司设有董事会和监事会。目前设立7个部门——基金经
理部、研究策划部、市场发展部、基金交易部、监察部、电脑部和行政管理部。此
外,还设有投资决策委员会和风险控制委员会两个专门机构。 公司已经建立了健全
的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制
度、员工行为准则等公司管理制度体系。
人员情况:截止至2000年4月,公司拥有员工49人。其中博士4人,硕士30人,学士
8人。直接从事基金管理业务的人员均具有3年以上证券业从业经历。
信息披露负责人: 李全 周正清
联系电话:（010）65171166
基金管理业务简介:公司自成立以来,坚持着重长远,规范经营,理性投资, 稳健
发展,为基金投资者提供长期、稳定回报的经营原则。力求建立一套严谨、 科学的
管理体系,并逐步形成富有个性、稳健、规范的投资风格。通过一年多来的努力,取
得了较为理想的管理业绩。
截止至2000年5月10日,公司管理的所有基金的基金资产总值约为95.9亿元。公
司目前管理的其他四只基金分别为基金裕阳、基金裕隆、基金裕元、基金金越, 其
基本情况如下:（截止至2000年5月10日）
基金裕阳
名称: 裕阳证券投资基金
成立日期: 1998年7月25日
基金单位总份额: 20亿份
基金资产净值: 30.88亿元
基金单位净值: 1.5440元
基金裕隆
名称: 裕隆证券投资基金
成立日期: 1999年6月15日
基金单位总份额: 30亿份
基金资产净值: 41.02亿元
基金单位净值: 1.3674元
基金裕元
名称: 裕元证券投资基金
接管日期: 1999年9月17日
基金单位总份额: 15亿份
基金资产净值: 20.06亿元
基金单位净值: 1.3374元
基金金越
名称: 金越证券投资基金
接管日期: 1999年11月10日
基金单位总份额: 2.1096亿份
基金资产净值: 3.09亿元
基金单位净值: 1.4645元
（三）基金托管人
法定名称:中国工商银行
法定代表人:姜建清
成立日期: 1984年1月1日
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
注册资本: 1710.24亿元人民币
托管部负责人:赵跃
信息负责人:刘长江
咨询电话: （010）66106878
发展概况及财务状况:中国工商银行成立于1984年1月1日。 目前是中国最大的
国有商业银行,拥有3万多个分支机构,拥有工商企业帐户810万个,居民储蓄帐户4.2
亿个,全年结算业务量占全国金融系统的50％以上。
中国工商银行自成立以来,各项业务发展迅速。截止1998年底,各项存款余额为
26318亿元,各项贷款余额为22715亿元,是国内第一家存款突破2万亿元的商业银行。
总资产达32387亿元（1998年12月31日）,所有者权益为1839亿元（1998年12月31日）
。
托管业务简介:1998年2月24日中国证监会和中国人民银行核准中国工商银行基
金托管资格,是国内第一家获得基金托管资格的银行。 中国工商银行总行设立了证
券投资基金托管部,内设综合管理处、基金业务处、客户服务处、研究开发处、 内
控保障处五个部门,在上海和深圳设有托管分部,现有员工30多人。其中90％以上人
员具有大学本科以上学历,50％以上人员具有硕士研究生以上学历。截止至2000年2
月底,已经托管开元、金泰、安信、同益、普丰、天元和裕元七只证券投资基金,托
管基金单位155亿元,托管基金资产总额230余亿元。
（四）基金上市推荐人
法定名称:国通证券有限责任公司
法定代表人:施永庆
注册地址:深圳市深南中路34号华强佳和大厦A座8-11楼
联系人: 王琼 何为
联系电话:（0755）3796448
（五）财务审计及验资机构
法定名称:天勤会计师事务所
法定代表人:章为纲
注册地址:深圳蛇口招商大厦103-203号
联系电话:（0755）6691597
经办注册会计师:李莉 许丽周
（六）法律顾问
法定名称:经天律师事务所
法定代表人:陈学明
注册地址:深圳市滨河大道联合广场A座25楼
联系电话:（0755）2710800
经办律师:陈学明 霍庭
四、基金的投资
（一）投资目标
本基金属于科技基金,主要投资于具有较高科技含量的上市公司。 所追求的投
资目标是在尽可能分散和规避投资风险的前提下, 谋求基金资本增值和投资收益的
最大化。
（二）投资范围
本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行
上市的股票、债券以及经中国证监会批准允许证券投资基金投资的其他金融工具。
本基金的股票投资部分将主要投资于具有较高科技含量的上市公司, 包括涉及
新兴产业的上市公司或具有较强技术开发能力的上市公司等。
（三）投资组合情况
本基金基金资产已于2000年3月27 日全部划至本基金的托管人中国工商银行为
本基金开立的“裕泽证券投资基金专户”；2000年3月28日,基金管理人博时基金管
理有限公司开始本基金的投资运作。
投资组合情况如下:（截止至2000年5月10日,单位:元）
银行存款 43,198,127.45
股票投资 173,187,676.28
债券投资 865,886.58
（四）投资组合应符合的规定
按照有关规定, 本基金应按照《证券投资基金管理暂行办法》的要求进行投资
运作, 本基金在上市时的投资组合不符合《证券投资基金管理暂行办法》有关规定
的,应在基金上市后六个月内调整至规定的比例。
本基金在上市后六个月内应将投资组合调整至符合以下规定的比例:
1、投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80％；
2、投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20％；
3、持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的10％, 本基金与由本基
金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超过该证券的10％；
4、遵守中国证监会规定的其他比例限制。
（五）投资组合的信息披露
按照《证券投资基金管理暂行办法》和《裕泽证券投资基金基金契约》的规定,
本基金的基金管理人将在每三个月至少公告一次基金的投资组合情况, 第一期基金
投资组合的信息披露将按照规定程序,由基金管理人在规定期限内作出。
（六）基金经理
本基金由汪德生先生担任基金经理,负责基金的日常投资运作。
汪德生,36岁,硕士学历,5年证券从业经历。 曾在海南港澳国际信托投资公司
从事证券研究工作,1998年加入博时基金管理有限公司, 先后从事证券研究、 基金
投资管理等工作。
五、基金契约摘要
（一）前 言
订立本基金契约的依据是《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办
法》）及其实施准则和中国证监会的有关规定。
（二）基金契约当事人
1、基金发起人
博时基金管理有限公司
国通证券有限责任公司
2、基金管理人
博时基金管理有限公司
3、基金托管人
中国工商银行
（三）基金的基本情况
裕泽证券投资基金为契约型封闭式基金,基金单位总份额2亿份基金单位。
基金单位每份面值为人民币1.00元。
本基金原存续期限为10年（自1996年5月31日至2006年5月31日）,基金上市后,
可向中国证监会和证券交易所申请续期。
（四）基金的托管
基金托管人与基金管理人必须按照《暂行办法》、本基金契约及其他有关规定
订立《证券投资基金托管协议》。
（五）基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制
1、投资目标
本基金属于科技基金,主要投资于具有较高科技含量的上市公司。 本基金所追
求的投资目标是在尽可能分散和规避投资风险的前提下, 谋求基金资本增值和投资
收益的最大化。
2、投资范围
本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行
上市的股票、债券以及经中国证监会批准允许证券投资基金投资的其他金融工具。
3、投资决策
1）决策依据
（1）上市公司研究；
（2）行业发展状况；
（3）证券市场的走势；
（4）国内国际经济环境；
（5）国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定；
2）决策程序
本基金的基金管理人坚持以研究支持决策的风格。管理人内部设立研究策划部、
基金经理部、基金交易部、监察部等部门, 并由总经理及相关人员组成投资决策委
员会和风险控制委员会,以保证基金资产得到更为妥善的管理。 在保证基金持有人
的权益得到保护的前提下,基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化,
职能也会相应地作出调整,但不会影响本基金的投资理念、投资目标、 投资范围和
投资运作。
本基金的投资决策程序如下:
（1）研究策划部通过自身研究及借助外部力量提供有关公司分析、行业分析、
宏观分析及市场分析的各类报告,为基金的投资管理提供决策依据。
（2）基金经理部设置不同的基金管理小组,以研究策划部提供的各类报告为主
要依据各自独立拟订其所管理基金的整体投资方案,报投资决策委员会审核。
（3 ）投资决策委员会根据研究策划部提出的各类报告审核基金经理部提出的
投资方案,决定基金资产在各项金融工具中的分配比例,决定重点投资的行业和投资
比例,不决定个股投资方案。
（4）基金管理小组根据投资决策委员会的决定,制定具体的证券投资组合计划。
（5）基金交易部负责执行证券投资组合计划,制订交易策略, 进行具体品种的
交易。
（6）监察部对计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,风险控制委员会
根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。投资组合计划执行完毕后, 基金
经理部负责向投资决策委员会提出总结报告。
4、投资组合
按照规定,本基金应按照《证券投资基金管理暂行办法》的要求进行投资运作,
本基金在上市时的投资组合不符合《证券投资基金管理暂行办法》有关规定的, 应
在基金上市后六个月内调整至规定的比例。
本基金在上市后六个月内应将投资组合调整至符合以下规定的比例:
1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80％；
2）投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20％；
3）持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的10％, 本基金与由本基
金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超过该证券的10％；
4）遵守中国证监会规定的其他比例限制。
5、投资限制
本基金禁止从事下列行为:
1）投资于其他基金；
2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
3）以基金资产进行房地产投资；
4）从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
5 ）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的
证券；
6）进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益；
7）配合管理人的发起人、本基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；
8）故意维持或抬高管理人的发起人、 本基金的发起人及其他任何机构所承销
股票的价格；
9）中国证监会规定禁止从事的其他行为。
（六）基金专用交易席位的选用
1、本基金自移交基准日开始至首次扩募验资日之间,采用国通证券有限责任公
司的交易席位；在首次扩募验资日之后, 则由本基金的管理人根据以下标准进行考
察后确定证券经营机构的选择。
选择标准和程序为:
1）基金管理人负责选择证券经营机构 ,使用其席位作为基金的专用交易席位,
选择标准为:
（1）证券经营机构财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、 投资风格
与基金管理人有互补性、在最近一年内无重大违规行为；
（2）该证券经营机构具有较强的研究能力,能及时、全面、定期向基金管理人
提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；
有很强的行业分析能力,能根据基金管理人所管理基金的特定要求,提供专门研究报
告,具有开发量化投资组合模型的能力。
2）选择程序
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与
被选择的证券经营机构签订委托协议,通知基金托管人并报中国证监会备案。
2、席位使用期限及更换方式
席位的使用期限暂定为半年,所选席位仅供基金交易专用,半年后基金管理人将
根据各证券经营机构在半年中的研究报告、信息服务质量等情况, 按照根据如下选
择标准细化的评价体系,进行评比排名:
1）提供的研究报告质量和数量；
2）研究报告被基金采纳的情况；
3）因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；
4）因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；
5）由基金管理人提出课题,证券经营机构提供的研究论文质量；
6）开放证券经营机构资料库的情况；
7）其他可评价的量化标准。
对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留, 并在交易量的分配上采取适当
的倾斜政策；对于不能达到有关标准的券商则将退出基金管理人的选择名单, 基金
管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构 ,
租用其交易席位。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求,
基金管理人有权提前中止租用其交易席位。
3、席位运作方式
基金管理人将在遵守中国证监会的有关规定的前提下, 结合各证券经营机构提
供研究报告及信息服务的质量,分配基金在各席位买卖证券的交易量。 基金管理人
将根据有关规定, 在基金中期报告和年度报告中将所选择的证券经营机构的有关情
况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以披露, 并向中
国证监会报告。
（七）基金发起人的权利与义务
基金发起人拥有按基金发起人协议的约定及有关规定持有基金单位；出席或委
派代表出席基金持有人大会；取得基金收益；依法转让基金单位；监督基金经营情
况,获取基金业务及财务状况的资料；参与基金清算,取得基金清算后的剩余资产以
及法律、法规认可的其他权利。
基金发起人负有公告基金上市公告书；首次扩募后在基金存续期间持有符合规
定比例的基金单位；遵守基金契约；承担基金亏损或者终止时的有限责任；不从事
任何有损基金及其他基金持有人利益的活动以及法律、法规规定的其他义务。
（八）基金管理人的权利和义务
基金管理人拥有根据法律、法规和本基金契约的规定管理和运用基金资产；获
得本基金的管理费；获得管理人业绩报酬；依照有关规定, 代表基金行使基金投资
而获得的任何权利以及《暂行办法》、基金契约及有关法律、法规规定的基金管理
人的其他权利。
基金管理人负有以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；控制投资
风险；保护基金利益；按规定计算并公告基金净值及基金单位每份资产净值；履行
信息披露及报告义务；保守基金商业秘密；按规定向基金持有人分配基金收益；不
谋求对上市公司的控股和直接管理；召集基金持有人大会；保存基金的会计帐册、
报表、记录15年以上；参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、 变
现和分配；因基金管理人自身过错导致基金资产的损失时承担赔偿责任以及有关法
律、法规规定的其他义务。
（九）基金托管人的权利与义务
基金托管人拥有监督基金管理人的投资运作；获得基金托管费以及法律、法规
规定的其他权利。
基金托管人负有以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产；建立健全内部风
险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金利益； 保管基金的重
大合同及有关凭证；以基金的名义设立证券帐户、银行帐户等基金资产帐户, 负责
基金投资于证券的清算交割；保守基金商业秘密；复核、审查基金管理人计算的基
金资产净值及单位基金资产净值；建立并保存基金持有人名册；按有关规定, 保存
基金的会计帐册、报表和记录15年以上；按规定制作相关帐册并与基金管理人核对；
依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益；因过错导致基金资
产损失时承担赔偿责任以及法律、法规规定的其他义务。
（十）基金持有人的权利与义务
基金持有人拥有出席或者委派代表出席基金持有人大会, 根据所持有的基金单
位数量行使表决权；取得基金收益；监督基金经营情况, 获取基金业务及财务状况
的资料；依法转让基金单位；取得基金清算时的剩余资产以及基金契约规定的其他
权利。每份基金单位具有同等的合法权益。
基金持有人负有遵守基金契约；交纳基金认购款项及规定的费用；承担基金亏
损或者终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动以及法
律、法规规定的其他义务。
（十一）基金持有人大会
基金持有人大会依据一定的事由以一定的程序召开, 基金持有人大会就有关基
金持有人利益的重大事项进行讨论表决,包括:修改基金契约；提前终止基金；更换
基金管理人；更换基金托管人；基金扩募、续期或转型以及中国证监会规定的其他
情形。基金持有人大会决议须经出席会议的基金持有人所持表决权的半数以上通过,
但基金持有人提议更换基金管理人或托管人的决议应由持有半数以上基金单位的基
金持有人通过。
基金持有人大会决议对所有基金持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
基金持有人大会决议报中国证监会备案。
（十二）基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
1、有下列情形之一的,经中国证监会和中国人民银行批准,更换基金托管人
1）基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；
2）基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的；
3）代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的；
4）中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的。
2、有下列情形之一的,经中国证监会批准,更换基金管理人
1）基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；
2）基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益；
3）代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任；
4）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。
3、更换基金管理人和基金托管人必须按照如下程序进行
1）提名:更换基金管理人时,由中国证监会或基金托管人提名新任基金管理人；
更换基金托管人时,由基金管理人提名新任基金托管人。
2）决议:基金持有人大会对被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成决
议。
3）批准:新任基金管理人经中国证监会审查批准后方可继任, 新任基金托管人
经中国证监会和中国人民银行审查批准后方可继任；原任基金管理人经中国证监会
批准后方可退任,原任基金托管人经中国证监会和中国人民银行批准后方可退任。
4）公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国证监会批准后5个工作日内在
中国证监会指定的信息披露报刊上公告。基金托管人更换后, 由基金管理人在中国
证监会和中国人民银行批准后5 个工作日内在中国证监会指定的信息披露报刊上公
告。如果基金托管人和基金管理人同时更换,由基金发起人在获得批准后5个工作日
内在中国证监会指定的信息披露报刊上公告。
（十三）基金资产
1、基金资产总值
基金资产总值是指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息以及其他投资所
形成的价值总和。
2、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去按照国家有关规定可以在基金资产中扣除
的费用后的价值。
3、基金资产的帐户
本基金资产以“裕泽证券投资基金专户”的名义开立基金专用银行存款帐户和
基金专用证券帐户, 与基金管理人和基金托管人自有的资产帐户以及其他基金资产
帐户相独立。
4、基金资产的处分
本基金资产应独立于基金管理人和托管人的资产,并由托管人保管。 管理人、
托管人以其自有的资产承担相应的法律责任, 其债权人不得对基金资产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依据《暂行办法》、本基金契约及其他有关规定处分外,
基金资产不得被处分。
（十四）基金资产估值
1、估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值。
2、估值日
每个工作日对基金资产进行估值。
3、估值方法
1）上市股票以估值日证券交易所提供的市场平均价为准,该日无交易的, 以最
近一个交易日平均价计算；
2）上市债券以估值日证券交易所提供的市场平均价格为准,该日无交易的, 以
最近一个交易日的市场平均价格计算；
3）未上市的股票以其成本价计算；
4）未上市债券及银行存款以本金加计至估值日为止的应计利息额计算；
5）派发的股息红利、债券利息以至估值日为止的实际获得额计算；
6）如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定资产价值时,基金管理人依照主
管机关的有关规定办理。
4、估值对象
基金依法拥有的股票、债券、股息红利、债券利息和银行存款本息等资产。
5、估值程序
基金日常估值由管理人进行。用于公开披露的基金资产净值由基金管理人完成
估值后,将估值结果以加密传真或其他加密电子通讯方式报给基金托管人,基金托管
人按有关法律法规、基金契约规定的估值方法、时间、程序进行复核；基金托管人
复核无误后签字返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计帐目的
核对同时进行。
6、暂停估值的情形
1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2）因其他任何不可抗力致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时。
（十五）基金费用与税收
1、基金费用的种类
1）基金管理人的报酬；
2）基金托管人的托管费；
3）基金上市费用；
4）基金证券交易费用；
5）基金信息披露费用；
6）基金持有人大会费用；
7）与基金相关的会计师费用和律师费用；
8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的报酬
基金管理人的报酬由两部分组成,一部分是基金管理费,以基金资产净值的 1.5
％年费率计提；另一部分是业绩报酬, 当基金的可分配净收益率高于同期银行一年
定期储蓄存款利率20％以上, 且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收
益率时,按一定比例计提。具体计算方法如下。
基金管理费:
在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5％的年费率计提, 基
金扩募三个月后,如持有现金比例高于基金资产净值的20％,超过部分不计提基金管
理费。计算方法如下:
H＝E×1.5％÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值（扣除本基金持有现金比例超过20 ％部分的资产净
值）。
业绩报酬:
业绩报酬根据基金全年的经营业绩情况而定, 在满足如下条件的情况下每年计
提一次,直接用于奖励基金管理人员:
①基金年平均单位资产净值不能低于面值；
②基金可分配净收益率超过同期银行一年定期储蓄存款利率20％以上；
③基金资产净值增长率超过证券市场平均收益率；
④基金收益分配后其每单位资产净值不能低于面值。
在满足以上条件的情况下,业绩报酬的计算方法为:
业绩报酬＝调整后期初资产净值×Min［MN］×5％
其中:
M＝基金可分配净收益率-1.2 ×同期银行一年定期储蓄存款利率（如果年内利
率发生变动,则按时间段进行加权平均调整）；
N＝基金资产净值增长率-证券市场平均收益率；
Min［MN］为M、N中较小者；
基金可分配净收益率＝当期可分配净收益/调整后期初资产净值；
调整后期初资产净值＝上年度末基金资产净值-上年度已分配收益
基金资产净值增长率＝（期末基金资产净值-调整后期初基金资产净值）/调整
后期初基金资产净值；
证券市场平均收益率＝〖（深证综指年涨跌幅×深市平均总市值+ 上证综指年
涨跌幅×沪市平均总市值）/（深市平均总市值+沪市平均总市值）〗×80％ +同期
国债收益率×20％
深市平均总市值＝（期末深市总市值+期初深市总市值）/2
沪市平均总市值＝（期末沪市总市值+期初沪市总市值）/2
基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月末, 按月支付,由基金托管人
于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人；基金管理人的业绩
报酬于每个基金会计年度结束后计算, 若可以提取业绩报酬则由基金托管人于次个
基金会计年度前20个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
2）基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计
提。计算方法如下:
H＝E×2.5‰÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算,基金托管费计算逐日累计至每月月底,按月支付,
由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
3）除上述基金管理人的报酬、 基金托管人的托管费之外的其他基金费用由基
金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金
费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资
产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金税收
本基金及本基金持有人应依据国家有关规定依法纳税。
5、基金管理人报酬和基金托管人托管费的调整
基金管理人和基金托管人可酌情调低基金管理人报酬和基金托管费, 并报中国
证监会核准后公告,不需召开基金持有人大会。
（十六）基金收益与分配
基金收益包括:买卖证券价差、基金投资已获取的股息红利、债券利息、 存款
利息以及其他合法收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入基金收益。
基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余
额。
基金收益每会计年度至少分配一次,采用现金形式分配,于每个基金会计年度结
束后四个月内实施；基金收益分配比例不得低于基金会计年度净收益的90％；基金
当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配；基金投资当年亏损,则
不进行收益分配；每份基金单位享有同等分配权。
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金可分配收益、基金收益分配
对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
基金收益分配方案先由基金管理人拟定,经基金托管人核实后确定,在报中国证
监会备案后5个工作日内公告。
（十七）基金的会计与审计
基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。
基金管理人聘请具有证券从业资格的会计师事务所及其具有证券从业资格的注
册会计师对基金年度财务报表进行审计。
（十八）基金的信息披露
本基金的信息披露应符合《暂行办法》、《证券投资基金信息披露指引》、本
基金契约及其他有关规定。本基金信息披露事项必须在中国证监会指定的信息披露
报刊上公告。
本基金信息披露的内容包括；
1、基金的定期报告包括年度报告、中期报告、投资组合公告、 基金资产净值
公告等。
2、基金年度报告经注册会计师审计后在基金会计年度结束后90日内公告。
3、基金中期报告在基金会计年度前六个月结束后60日内公告。
4、投资组合每季度公告一次, 在每次公告截止日后15个工作日内予以公告,应
披露基金投资组合分类比例及基金投资按市值计算的前十名股票明细。
5、基金资产净值每周公告一次,在每次公告截止日后第1个工作日公告。
6、除特殊情况外,年度报告以外的定期报告无需经过会计师事务所审计。
在本基金运作过程中发生可能对基金持有人权益及基金单位的交易价格产生重
大影响的事件时,将按照《暂行办法》等法规及中国证监会的有关规定及时公告。
本基金年度报告、中期报告、临时报告、基金资产净值公告、基金投资组合公
告等公告文本存放于管理人和托管人的办公场所,在办公时间内可免费查阅,亦可按
工本费购买复印件。
（十九）基金的扩募、续期或转型
1、基金的扩募或续期
本基金如果进行扩募或续期,应当具备下列条件:
1）基金持有人大会和基金托管人同意扩募或续期；
2）中国证监会规定的其他条件。
本基金在具备上述条件后, 管理人可以向中国证监会申请基金的扩募或在基金
存续期届满时申请基金的续期,该申请由中国证监会审查批准。
2、基金的转型
基金的转型是指本基金由契约型封闭式转变为契约型开放式, 基金的转型应当
具备下列条件:
1）本基金管理人（托管人）必须具备管理（托管）开放式基金所必须的人才、
技术、设施等必要条件；
2）本基金管理人、托管人最近三年内无重大违法、违规行为；
3）基金持有人大会同意基金的转型；
4）中国证监会规定的其他条件。
本基金在具备上述条件后, 管理人可以在基金存续期内向中国证监会申请基金
的转型,该申请由中国证监会审查批准。
（二十）基金的终止和清算
有下列情形之一的,基金应当终止:
1、基金封闭期满,未被批准续期或转型的；
2、基金经批准提前终止的；
3、因重大违法、违规行为,基金被中国证监会责令终止的；
4、有关法律法规规定的其他情形。
（二十一）基金契约的效力
本基金契约经各方当事人盖章以及各方法定代表人或其授权的代理人签字并经
基金持有人的授权代表确认后自移交基准日起生效。基金契约的有效期自生效之日
至基金清算结束报中国证监会批准并公告之日。自本基金契约生效之日起, 原半岛
基金契约自动失效。
本基金契约自生效之日对本基金契约各方当事人具有同等的法律约束力。
（二十二）基金契约的修改和终止
本基金契约的修改应经契约当事人同意；修改基金契约应召开基金持有人大会,
基金契约修改的内容应经基金持有人大会决议同意；基金契约的修改应报中国证监
会批准。
基金终止后,应当对基金进行清算。 中国证监会对清算结果批准并予以公告后
基金契约方能终止。
《基金契约》存放于基金管理人和基金托管人处,以供查阅。
六、基金运作情况
（一）基金管理人报告
1、裕泽证券投资基金改制成立后,为了争取基金长期稳定的投资收益, 基金管
理人将会加强对市场的研判,精心操作,力求规避和分散投资风险以及投资人收益的
最大化。
2、基金管理人已经于2000年3月28日开始基金投资运作, 关于基金运作的具体
情况,将依据有关规定, 通过基金年度报告、基金中期报告、基金临时公告、 基金
资产净值公告和基金投资组合公告等信息披露形式披露。
3、基金管理人承诺
本基金管理人承诺勤勉尽责、诚实信用、安全有效地管理和运作基金资产, 为
投资者谋求最大的投资收益。
为切实履行上述承诺,保障投资人合法权益,管理人全体员工均已与公司签定了
上岗承诺书, 保证不从事任何法律法规及公司禁止的活动。公司任何人员, 除为公
司进行基金投资外, 不得直接或间接进行股票交易；不得协助、 接受委托或以其
它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； 不得泄露尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息。如发现上述行为, 公司将根据有关规定进行处罚。
广大投资者如发现本公司员工发生上述行为,请向本公司监察部举报。
举报电话:010-65171166转监察部
（二）基金托管人报告
基金托管人中国工商银行依据签署的《裕泽证券投资基金基金契约》, 受理托
管裕泽证券投资基金的全部财产, 对基金投资运作进行了全面的会计核算和必要的
监督。
七、财务状况
（一）基金资产已于2000年3月27 日全部划至本基金的托管人中国工商银行为
本基金开立的“裕泽证券投资基金专户”,并经天勤会计师事务所〖2000〗第11 号
验资报告确认, 基金资产已全部到位。
2000年3月27日财务状况为:
基金单位总份额: 200,000,000.00份
未分配净收益: 29,574,594.35元
未实现资本利得: 23,409,012.45元
基金资产净值: 252,983,606.80元
每份基金单位资产净值: 1.2649元
（二）基金管理人将按照《基金契约》及《证券投资基金信息披露指引》的规
定披露基金财务状况。
（三）财务状况
1、资产负债状况（截止2000年5月10日,单位:元）
银行存款: 43,198,127.45
交易保证金: 15,022,303.99
其他应收款: 26,202.70
股票投资: 173,187,676.28
债券投资: 865,886.58
资产估值增值: 10,902,733.40
基金资产总值: 243,202,930.40
应付管理人报酬: 101,356.39
应付托管费: 16,892.73
其他应付款: 124,758.20
负债合计: 243,007.32
实收基金: 200,000,000.00
本期净收益: 2,482,595.33
未分配收益: 29,574,594.35
未实现资本利得: 10,902,733.40
持有人权益合计: 242,959,923.08
基金资产净值: 242,959,923.08
每份基金单位资产净值: 1.2148
注:上述披露的本基金数据未经审计。
2、重要财务事项附注
1）净收益主要是证券买卖差价收入和银行利息收入。
2）上市证券以计算日当天平均价为准；该日无交易的,以最近的交易日当天的
平均价为准；未上市的股票以发行价计算；未上市债券及银行存款以本金加计至估
值日为止的应计利息额计算
3、资产净值计算方法
资产净值＝实收基金+本期净收益+未分配净收益+未实现资本利得
八、风险揭示
本基金的主要投资风险有:
（一）市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响所引起的波动, 将对本基金资产产生潜在风
险,主要包括:
1、政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响,
导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。
2、经济周期波动风险
证券市场是国民经济的晴雨表, 而经济运行具有周期性的特点。 宏观经济运
行状况对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动, 同时直
接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券, 收益水平会受到利率
变化的影响。
4、上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素影响,如业内竞争、市场前景、管理能力、 财
务状况等都会导致公司盈利发生变化。 如果本基金所投资的科技含量较高的上市
公司由于竞争对手技术进步或内部管理等方面的原因,达不到预期的经营业绩,导致
股票价格的波动,使基金资产净值和收益下降, 从而给基金的投资带来风险。
5、扩募风险
本基金上市后将进行扩募,由于基金规模的扩大将导致基金单位净值的下降,引
起基金市场价格的波动,从而产生风险。
（二）管理风险
在基金的管理运作过程中, 可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误, 及获取的信息不充分等影响基金的收益水平。 同时基金管理人和托管人的管
理水平、 管理手段和管理技术等对基金收益水平也会造成不同程度的影响。
（三）其它风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现, 将会严重影响证券市场的运行, 可能
导致基金资产的损失。
九、重要事项揭示
（一）基金发起人持有基金单位份额情况:
由于本基金的特殊情况,基金发起人在本基金上市之前未持有本基金份额,根据
《基金契约》的规定,在本基金上市之后首次扩募时,基金发起人认购扩募后基金单
位总份额的1％。在本基金存续期间, 基金发起人持有的基金份额不得低于所认购
份额的0.5％,其余部分可在该基金扩募部分上市两个月后流通。
（三）基金的首次扩募续期已经原基金受益人大会授权, 本基金的扩募续期不
需要召开基金持有人大会.
（四）本基金管理人根据原基金受益人大会授权, 向中国证券监督管理委员会
提出扩募至5亿份基金单位的申请,该申请已获批准。
（五） 本基金原管理人深圳市半岛投资基金管理有限公司声明如下:
1、本公司已提交了与半岛基金规范、移交有关的、 以及可能对基金规范与移
交产生影响的所有资料、文件和信息；
2、本公司所提供文件资料,如为副本或复印件,均经本公司与原件核对无误；
3、本公司所提供的文件、资料均为真实、完整和准确,而没有任何虚假、不实、
错误或者重大遗漏；
4、截至本声明签署日,半岛基金资产真实、完整、独立,不存在任何诉讼、 仲
裁或行政处罚案件；
5、由于历史原因和基金操作中的不规范,本公司将部分基金资产以个人名义开
立资产帐户和证券帐户从事证券投资, 本公司提供给各中介机构查证的以个人名义
开设的资金帐户和资金帐户上的资金和股票, 确系基金资产。
（六） 根据深交所规定,本基金上市首日设涨跌幅限制,限制幅度为2000年5月
16日基金单位资产净值的30％。2000年5月16日的基金单位净值将于5月17日在《中
国证券报》《上海证券报》和《证券时报》上公布。自上市次日起, 涨跌幅限制仍
为前一交易日收市价的10％。
十、备查文件
（一）中国证监会《关于深圳市原有投资基金清理规范上市总体方案的批复》
（证监基金字〖1999〗42号）
（二）中国证监会《关于同意半岛投资基金规范更名为裕泽证券投资基金并申
请上市、扩募和续期的批复》（证监基金字〖2000〗24号）
（三）中国证监会《关于同意半岛投资基金规范更名为裕泽证券投资基金并申
请上市的批复》（证监基金字〖2000〗23号）
（四）半岛基金2000年度第一次受益人大会决议
（五）裕泽证券投资基金基金契约
（六）裕泽证券投资基金托管协议
（七）基金上市法律意见书
（八）基金发起人营业执照
（九）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（十）基金托管人业务资格批件和营业执照
摘自上海证券报2000-05-12
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