|
|
|
重要提示
发起人保证招募说明书的内容真实、准确、 完整。 本招募说明书经中国证监
会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金类型：契约型封闭式；存续期为15年
基金单位发行份额：20亿份
基金单位面值：1元人民币
基金单位每份发行价：1.01元，其中0.01元为发行费
募集资金：20亿元人民币
发行对象：中华人民共和国境内自然人（法律、 法规及有关规定禁止购买者
除外）
发行方式：上网定价发行
发行协调人：中信证券有限责任公司
发行时间：1999年4月2日
交易安排：发行成功后将申请在深圳证券交易所上市
签署日期：1999年3月28日
单位：人民币元 发行价格 面值 发行费用 募集资金
每份基金单位 1.01 1.00 0.01 1.00
合计 2,020,000,000 2,000,000,000 20,000,000 2,000,000,000
基金发起人：中信证券有限责任公司
湖北证券有限公司
天津北方国际信托投资公司
安徽省信托投资公司
长盛基金管理有限公司
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行
一、 绪 言
本招募说明书依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则等有关法规以
及《同益证券投资基金基金契约》编写而成；全体发起人已批准本招募说明书，确
信其中不存在任何虚假内容、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、
完整性承担个别及连带责任。
本基金单位是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。本基金发起人没有
委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作
任何解释或者说明。
二、释 义
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金或本基金：指同益证券投资基金
《基金契约》：指《同益证券投资基金基金契约》。
《暂行办法》：指《证券投资基金管理暂行办法》
本招募说明书：指《同益证券投资基金招募说明书》
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
基金发起人：指中信证券有限责任公司、 湖北证券有限公司、 天津北方国际
信托投资公司、 安徽省信托投资公司、长盛基金管理有限公司
基金管理人：指长盛基金管理有限公司
基金托管人：指中国工商银行
持有人：指本基金单位持有人
三、基金设立
（一）基金设立的依据
本基金由发起人依照《暂行办法》、 《基金契约》及其他有关规定， 并经中
国证监会证监基金字【1999 】第8号文批准发起设立。
(二）基金存续期间及基金类型
本基金存续期为15年，类型为契约型封闭式。
（三）基金发起人认购及持有情况
基金发起人认购基金单位总份额的3％，即6000万份， 其中：中信证券有限责
任公司认购1200万份，占基金单位总份额的0.6％；湖北证券有限公司认购1200 万
份，占基金单位总份额的0.6％；天津北方国际信托投资公司认购800万份，占基金
单位总份额的0.4％，安徽省信托投资公司认购800万份，占基金单位总份额的 0.4
％，长盛基金管理有限公司认购2000万份，占基金单位总份额的1％。
本基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起一年内不得转让。一年以后，
在本基金存续期间，发起人持有的基金单位不得低于基金单位总份额的1.5％， 即
3000万份基金单位，并应由每家基金发起人按发起时认购的比例分别持有。
（四）基金契约
基金契约是约定本基金当事人权利、 义务的法律文件。 基金投资者自取得依
本基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的行为本身即
表明其对本基金契约的承认和接受，并按照《暂行办法》、本基金契约及有关规定
享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金持有人的权利和义务，应详细查阅《同益证券投资基金
基金契约》。
四、本次发行有关当事人
（一）基金发起人
1、中信证券有限责任公司
法人代表：常振明
注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
联系人：朱彤
联系电话：（010）64654818－61184
传真：（010）64661041
2、湖北证券有限公司
法人代表：陈浩武
注册地址：武汉市武昌区彭刘杨路232号
联系人：张义波
联系电话：（027）88070013
传真：（027）88047921
3、天津北方国际信托投资公司
法人代表：梁建三
注册地址：天津市河西区友谊路北方金融大厦9－10层
联系人：王庆
联系电话：（022）28370988
传真：（022）28370088
4、安徽省信托投资公司
法人代表：陈树隆
注册地址：安徽省合肥市宿州路20号
联系人：林培富、陆蓓
联系电话：（0551）2632666－1409
传真：（0551）2634609
5、长盛基金管理有限公司
法人代表：王其华
注册地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层
联系人：李志嘉
联系电话：（010）64689198
传真：（010）64689463
（二）基金发行协调人
中信证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：常振明
联 系 人：朱彤
联系电话：（010）64654818－61184
传 真：（010）64661041
（三）律师事务所和经办律师
信利律师事务所
法定代表人：江山
地 址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室
联系人：谢思敏
电 话：（010）65186980
传 真：（010）65186981
经办律师：谢思敏、丁志钢
（四）会计师事务所和经办注册会计师
安永华明会计师事务所
地 址：北京市东四十条港澳中心写字楼10层
法定代表人：葛明
联系人：金馨
电 话：（010）65545577
传 真：（010）65544718
经办注册会计师：葛明、金馨
五、发行安排
（一）发行方式：上网定价发行
（二）发行时间：1999年4月2日，如遇重大突发事件，影响本次发行，将在下
一个工作日顺延申购。
（三）发行对象：中华人民共和国境内自然人（法律、法规及有关规定禁止购
买者除外）。
（四）基金单位总份额为20亿份，其中：发起人认购6000万份，向社会公开发
行19.4亿份。
（五）基金单位每份发行价格为1.01元，其中：面值1.00元，发行费用0.01元。
（六）基金单位认购的最低限额为1000份，认购的份额必须为1000份的整数倍；
每一帐户不设申购上限，可以重复申购，但每一笔申购委托不得超过99.9 万份基
金单位。
六、基金成立
本基金发行期限结束时，如实际募集的资金超过 16亿元人民币， 即超过本基
金批准规模的80％，则本基金依法成立；否则，本基金不成立，基金发起人将承担
基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息将在发行期结束后30天内退
还基金认购人。
本基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作他用。
七、基金投资
（一）投资目标
本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋
求基金长期稳定的投资收益。
（二）投资范围
本基金只投资于具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发
行、上市的股票、债券。
（三）投资决策
1、决策依据
（1）国家宏观经济环境；
（2）国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定；
（3）货币政策、利率走势；
（4）地区及行业发展状况；
（5）上市公司研究；
（6）证券市场的走势。
2、决策程序
本基金的管理人内部设立投资管理部、 研究发展部和监察稽核部以及由总经
理及相关人员组成的投资决策委员会和风险控制委员会。投资决策程序如下：
（1）研究发展部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告，
为投资决策委员会提供决策依据。
（2 ）投资决策委员会依照研究发展部提供的调查研究分析报告为基金拟订投
资原则与方向,即确定股票、债券的投资比例,以及资产分散的程度和各项投资的比
重。
（3）投资管理部根据投资决策委员会制定的投资原则和方向， 参考研究发展
部的宏观、行业、 企业及市场分析报告，制定基金投资组合计划。
（4）投资决策委员会审核基金投资组合计划后， 由投资管理部领导下属的集
中交易室具体执行。
（5）风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。 监察
稽核部对计划的执行过程进行日常监督，投资组合计划执行完毕，投资管理部负责
向投资决策委员会提出总结报告。
（四）投资组合
1、本基金的投资组合应符合以下规定：
（1）本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的80％， 本基金
投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20％；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的10％；
（3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，
不超过该证券的10％；
（4）遵守中国证监会规定的其他比例限制。
2、本基金投资组合的原则
本基金的投资组合应本着分散性、安全性、 收益性的原则， 综合宏观经济、
行业、企业和证券市场的因素，确定投资组合，达到分散和降低投资风险，确保基
金资产安全，谋求基金长期稳定收益的目的。
（五）投资限制
本基金投资范围仅限于债券和国内依法公开发行、上市的股票。
本基金禁止从事下列行为：
1、投资于其他基金；
2、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
3、从事证券信用交易；
4、以基金资产进行房地产投资；
5、从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
6、 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的
证券；
7、中国证监会规定禁止从事的其他行为。
（六）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全和增值；
3、独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。
基金管理人按照有关规定代表基金行使股东权利。
八、基金专用交易席位的租用
（一）选择租用交易席位的证券经营机构的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，向其租用专用交易
席位。选择的标准是：
1、资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。
2、财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
3、经营行为规范， 最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民
银行处罚。
4、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度， 并能满足基金运作高度保密
的要求。
5、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进
行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。
6、研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本基金提供
高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、 个股分析报
告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
代理证券买卖的证券经营机构由基金管理人根据上述标准考察后确定。基金管
理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，报证监会备案并公告。
（二）席位租用期限及更换方式
席位租用期限暂定为半年。租用期满后，基金管理人将根据证券经营机构所提
供的各类研究报告和信息资讯进行综合评价，包括：
1、提供的研究报告的数量和质量；
2、研究报告被基金采纳的情况；
3、因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；
4、因采纳其报告为基金运作避免或减少的损失；
5、由基金管理公司提出课题，由证券经营机构提供研究论文；
6、开放证券经营机构的资料库。
根据上述综合评价的结果进行排名。在这一过程中，管理人不但对已租用席位
的证券经营机构进行评价排名，同时亦关注并接受暂未租用席位的证券经营机构的
研究报告和信息资讯，为半年后的席位更换作准备。
若证券经营机构所提供的研究报告及信息服务不符合管理人的要求，管理人有
权提前终止租用其交易席位。
（三）席位运作方式
根据《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的要求，基金通过一个证
券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过本基金买卖证券年成交量的30％。基金
管理人将根据该项规定并结合各证券经营机构提供研究报告及信息服务的质量，分
配基金在各席位买卖证券的交易量。
（四）其他事宜
基金管理公司将根据有关规定，在基金中期报告和年度报告中将所选证券经营
机构的有关情况、 基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、 支付的佣金等予
以披露，并向中国证监会报告。
九、风险揭示
本基金投资存在的风险主要有：
（一）市场风险
基金主要投资于证券市场，而证券市场价格受到经济因素、政治因素、 投资
心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要有：
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、 行业政策等）发生
变化，导致市场波动而产生的风险。
2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化， 市场的平均收益水平也呈周
期性波动，基金所投资证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险。金融市场利率波动会导致证券市场价格和收益率的变动， 其直
接影响国债价格和收益率，影响企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，
收益水平亦会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响， 如管理能力、
财务状况、市场前景、 行业竞争、人员素质等都会导致公司盈利发生变化。 如果
基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或股息、红利减少，使基
金投资收益下降，从而给基金的投资带来风险。
5、购买力风险。基金的收益主要通过现金的形式来分配， 而现金可能因为通
货膨胀的影响而使购买力下降，从而使基金的实际投资收益下降。
（二）管理风险
基金管理运作过程中由于管理人的主观因素，会影响其对相关信息和经济形势、
证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
（三）其他风险
基金受其它不可抗力（如战争、 自然灾害等）的影响， 可能导致基金资产的
损失，影响基金收益水平，从而带来风险。
十、基金资产
（一）基金资产总值
基金资产总值包括基金购买的股票、 债券和银行存款本息的总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去按照国家有关规定可以在基金资产中扣除
的费用后的价值。
（三）基金资产的帐户
本基金资产以“同益证券投资基金专户”的名义在中国工商银行开立基金专用
银行存款帐户及证券帐户，与基金管理人和基金托管人自有的资产帐户以及其他基
金资产帐户相独立。
（四）基金资产的处分
本基金资产独立于管理人和托管人的资产，并由托管人保管。管理人、 托管
人以其自有的资产承担相应的法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、
扣押或其他权利。除依据《暂行办法》、 本基金契约及其他有关规定处分外，基
金资产不得被处分。
十一、 基金资产估值
（一）估值目的
基金资产的估值目的是客观、 准确地反映基金资产是否保值、增值。
（二）估值日
每日对基金资产进行估值。
（三）估值方法
1、上市证券按当日平均价计算；该日无交易的证券， 以最近一日的平均价计
算；
2、未上市的股票以其成本价计算；
3、未上市债券及银行存款以本金加计至估值日为止的应计利息额计算；
4、如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定基金资产价值时， 基金管理人
应依据主管机关的有关规定办理。
（四）估值对象
基金依法拥有的股票、债券和银行存款本息等资产。
（五）估值程序
基金的日常估值由管理人进行。用于公开披露的基金资产净值由基金管理人完
成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按照基金契约规定
的估值方法、时间与程序进行复核；基金托管人复核无误后签字返回给基金管理人；
月末、 年中和年末估值复核与基金会计帐目的核对同时进行。
（六）暂停估值的情形
1、基金投资涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因其他不可抗力致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时。
十二、 基金费用
（一）基金费用的种类：
1、基金管理人的报酬；
2、基金托管人的托管费；
3、基金上市费用；
4、证券交易费用；
5、基金信息披露费用；
6、基金持有人大会费用；
7、会计师费用和律师费用等。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的报酬
本基金应给付基金管理人管理费，按前一日的基金资产净值的2.5 ％的年费率
计提。基金成立三个月后，如果现金持有比例超过基金资产净值的20％，超出部分
不计提基金管理费。计算方法如下：
H=E×2.5％÷当年天数
H为每日应支付的管理人报酬
E为前一日的基金资产净值（扣除超过规定比例现金后的资产净值）
基金管理人的管理费每日计算，管理费计算逐日累计至每月月底，按月支付，
由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的2.5 ‰的年费率
计提。计算方法如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，基金托管费计算逐日累计至每月月底，按月支
付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
3、上述（一）3－7 项中所述费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费， 经证
监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
十三、基金税收
本基金及本基金持有人依据国家有关规定依法纳税。
十四、基金收益与分配
（一）基金收益的构成
1、基金投资所得红利、股息、债券利息；
2、买卖证券价差；
3、存款利息；
4、其他收入。
因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余
额。
（三）收益分配原则
1、基金收益分配比例不低于基金净收益的90％；
2、基金收益分配采取现金方式，每年分配一次， 分配在基金会计年度结束后
的四个月内完成；
3、基金当年收益先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
4、基金投资当年亏损，则不进行收益分配；
5、每一基金单位享有同等分配权。
（四）收益分配方案
基金收益方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配
原则、分配时间、 分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（五）收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人核实后确定，在报中国
证监会备案后5个工作日内公告。
十五、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；
2、基金核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记帐单位；
3、会计制度执行国家有关的会计制度；
4、本基金独立建帐、独立核算；
5、本基金管理人及托管人各自保留完整的会计帐目、 凭证并进行日常的会计
核算，按照有关规定编制基金会计报表；
6、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并
以书面方式确认。
（二）基金审计
1、 本基金管理人聘请具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对基
金年度财务报表进行审计；
2、会计师事务所更换经办注册会计师， 应事先征得基金管理人和基金托管人
同意，并报中国证监会备案；
3、基金管理人（或托管人）认为有充足理由更换会计师事务所， 经托管人（
或管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所需在5 个工
作日内公告。
十六、交易安排
本基金成立之后，将根据《暂行办法》及有关规定，申请在深圳证券交易所上
市。上市时间预计在基金发行后一个月内。
十七、基金的信息披露
本基金的信息披露应符合《暂行办法》、 《证券投资基金信息披露指引》、
基金契约及其他有关规定。本基金信息披露事项必须在至少一种中国证监会指定的
全国性报刊上公告。
（一）定期报告
定期报告包括年度报告、中期报告、投资组合公告、基金资产净值公告。
1、基金管理人应当在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告， 并
刊登在至少一种中国证监会指定的全国性报刊上，同时一式五份分别报送中国证监
会和基金上市的证券交易所备案。基金年度报告的格式与内容应符合《年度报告的
内容与格式》的规定，其中财务报告须经过审计。
2、基金管理人应当在每个会计年度的前6 个月结束后60 日内编制完成中期报
告，并刊登在至少一种中国证监会指定的全国性报刊上，同时一式五份分别报送中
国证监会和基金上市的证券交易所备案。基金中期报告的格式与内容应符合《年度
报告的内容与格式》的规定。
3、投资组合公告每季公布一次，应披露基金投资组合分类比例， 及基金投资
按市值计算的前十名股票明细。公告截止日后15个工作日内，基金管理人应编制完
成投资组合公告，经基金托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金
上市的证券交易所备案。
4、基金资产净值至少每周公告一次。 基金管理人应于每次公告截止日后第一
个工作日计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值，同时分别报送中国证
监会和上市的证券交易所备案。基金管理人在计算基金资产净值时，基金所持股票
应当按照公告截止日当日平均价计算。
在计划分配收益确定后，资产净值应扣除此部分；在基金收益未经审计之前同
时公布未扣除与拟扣除计划分配收益的两项净值，收益经审计后仅公布已扣除计划
分配收益的净值。
（二）临时报告
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当于第一时间报告中国证监会及基
金上市的证券交易所，并编制临时报告书，经上市的证券交易所核准后予以公告，
同时报中国证监会。
重大事件是指可能对基金持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事
件，包括下列情况：
1、基金持有人大会决议；
2、基金管理人或基金托管人变更；
3、基金管理人的董事长、总经理、基金托管部的总经理变动；
4、基金管理人的董事一年内变更超过50％；
5、基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更超过30％；
6、基金管理人或基金托管人受到重大处罚；
7、重大诉讼、仲裁事项；
8、基金提前终止；
9、其他重要事项。
（三）澄清公告与说明
在任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金价格产生误
导性影响或引起较大波动时，相关的信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行
公开澄清，并将有关情况立即报送中国证监会和基金上市交易的证券交易所。
（四）信息事务管理
1、基金管理人、基金托管人应当指定专人负责信息管理事务。
2、基金托管人须对基金管理人编制的定期报告中有关内容进行复核， 并就此
向基金管理人出具书面文件。
3、上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后， 应放置于基金管理人所
在地、基金托管人所在地、 上市交易的证券交易所、有关销售机构及其网点， 供
公众查阅。
十八、基金持有人
（一）基金持有人的权利与义务
1、基金持有人权利
（1）出席或者委派代表出席基金持有人大会；
（2）取得基金收益；
（3）监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料；
（4）转让基金单位；
（5）取得基金清算后的剩余资产；
（6）基金契约规定的其他权利。
每份基金单位具有同等的合法权益。
2、基金持有人义务
（1）遵守基金契约；
（2）交纳基金认购款项及规定的费用；
（3）承担基金亏损或者终止时的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。
（二）基金持有人大会
1、召开事由
有以下情形之一的，召开基金持有人大会：
（1）修改基金契约；
(2）提前终止基金；
（3）更换基金管理人；
（4）更换基金托管人；
（5）延长基金期限；
（6）变更基金类型；
（7）中国证监会规定的其他情形。
2、召集方式
（1）在正常情况下，基金持有人大会由基金管理人召集；
（2）在更换基金管理人或基金管理人无法行使召集权的情况下， 由基金托管
人召集基金持有人大会；
（3）在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下， 由本基金发起
人召集基金持有人大会。
3、通知
召开基金持有人大会，召集人于会议召开前10 天， 在至少一种中国证监会指
定的全国性报刊上公告。基金持有人大会通知将至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）权利登记日；
（4）投票代理委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名、电话。
4、出席方式
（1）现场开会。由基金持有人本人出席或以授权委托书委派代表出席；
（2）书面开会。如采取书面开会的方式，召集人将事先报请中国证监会同意。
书面开会以通讯表决方式进行表决。
5、议事内容与程序
（1）议事内容：关系基金持有人利益的重大事项，如修改基金契约、 提前终
止基金、更换基金管理人、 更换基金托管人、延长基金期限、 变更基金类型以及
召集人认为需提交基金持有人大会讨论的其他事项。
（2）议事程序：
在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大
会决议，报经中国证监会批准后公告。
在书面开会的方式下，首先由召集人提前10 天公布提案， 在所通知的表决截
止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议，报经中国证监会批
准后公告。
6、表决
（1）基金持有人所持每份基金单位有一票表决权；
（2 ）基金持有人大会决议须经出席会议的基金持有人所持表决权的半数以上
通过，但更换基金管理人或托管人应由持有半数以上基金单位的基金持有人通过；
（3）基金持有人大会决议对所有基金持有人、基金管理人、 基金托管人均有
约束力。
7、公告
基金持有人大会决议报中国证监会批准后5个工作日内公告。
十九、基金发起人
（一）基金发起人情况
1、中信证券有限责任公司
法人代表：常振明
注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
邮政编码：100004
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
设立日期：1995年10月25日
经营范围：发行和代理发行各种有价证券；自营和代理买卖各种有价证券；有
价证券的代保管、 鉴证和过户；代理还本付息、分红派息等权益分派业务； 证券
抵押融资业务；基金和资产管理业务；企业重组、 收购与兼并业务； 投资咨询、
财务顾问业务；金融期货自营业务；外币证券业务；中国人民银行批准的其他业务。
财务状况：中信证券有限责任公司财务状况良好，最近三年连续盈利。
2、湖北证券有限公司
法定代表人：陈浩武
注册地址：武汉市武昌区彭刘杨路232号
邮政编码：430061
组织形式：有限责任公司
注册资本：3.02亿元人民币
设立日期：1991年3月18日
经营范围：证券的承销；证券的自营买卖；证券交易的代理；证券抵押融资；
基金和资产管理；证券投资咨询；公司财务顾问；企业重组、收购和兼并。
财务状况：湖北证券有限公司财务状况良好，最近三年连续盈利。
3、天津北方国际信托投资公司
法人代表：梁建三
注册地址：天津市河西区友谊路 5号北方金融大厦9－10层
邮政编码：300201
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.0679亿元人民币
设立日期：1987年10月13日
经营范围：信托存贷款、投资业务；委托存贷款、投资业务；房地产投资业务；
有价证券业务；金融租赁业务；代理财产保管与处理业务；代理收付业务；经济担
保和信用见证业务；经济咨询业务；外汇信托存款、放款、投资；外汇放款、投资；
外汇借款；发行或代理发行外币有价证券；代客外汇买卖；贸易结算；外汇租赁；
外汇担保；外汇资信调查、咨询、见证业务。
财务状况：天津北方国际信托投资公司财务状况良好，最近三年连续盈利。
4、安徽省信托投资公司
法人代表：陈树隆
注册地址：安徽省合肥市宿州路20号
邮政编码：230001
组织形式：国有独资
注册资本：3.316亿元人民币
设立日期：1991年10月10日
经营范围：信托存款、投资业务；委托存款、 投资业务；有价证券业务； 金
融租赁业务；代理财产保管与处理业务；代理收付业务；经济担保和信用见证业务；
经济咨询业务；中国人民银行批准经营的其他金融业务。
财务状况：安徽省信托投资公司财务状况良好，最近三年连续盈利。
5、长盛基金管理有限公司
法人代表：王其华
注册地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层
邮政编码：100028
组织形式：有限责任公司
注册资本：8,000万元人民币
设立日期：1999年3月26日
经营范围：基金管理业务；发起设立基金。
财务状况：本基金管理公司成立于1999年3月26日，尚无经营记录。
（二）基金发起人的权利与义务
1、基金发起人的权利
（1）申请设立基金；
（2）按基金发起人协议书的约定认购基金单位；
（3）出席或委派代表出席基金持有人大会；
（4）取得基金收益；
（5）依法转让基金单位；
（6）监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料；
（7）参与基金清算，取得基金清算后的剩余资产；
（8）法律、法规认可的其他权利。
2、基金发起人的义务
（1 ）按基金发起人协议书规定的认购比例及数额在募集期间以现金缴纳基金
认购数额及规定的费用；
（2）在基金设立时认购和在存续期间持有符合规定比例的基金单位；
（3）遵守基金契约；
（4）承担基金亏损或者终止时的有限责任；
（5）不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动；
（6）基金不能成立时及时退还所募集资金本息和按比例承担费用；
（7）法律、法规规定的其他义务。
二十、基金管理人
（一）基金管理人情况
1、名称：长盛基金管理有限公司
2、设立日期：1999年3月26日
3、法定代表人：王其华
4、注册资本：8,000万元人民币
5、注册地址：北京市朝阳区北三环东路8 号静安中心22层
6、设立概况：由中信证券有限责任公司、湖北证券有限公司、 天津北方国际
信托投资公司、 安徽省信托投资公司共同发起设立， 经中国证监会证监基金字【
1999】6号文批准成立。
7、主要人员情况：
王其华先生，董事长、法定代表人。41岁，硕士学历，高级统计师。1988年至
1993年在天津财经学院任教，任统计系教研室主任、副教授。1993年至1994 年在
天津证券交易中心工作。1994 年起就职于天津北方国际信托投资公司， 历任投资
银行部经理、开信基金管理部经理、副总经济师、副总经理等职。
王忆华女士，副董事长。53岁，中共党员，硕士学历，高级经济师。1970年至
1978 年在天津化工进出口公司商情科工作。1981年至1990 年就职于中国国际信托
投资公司财务部租赁处及中信实业银行租赁部，历任处长、经理。1990年至1993年
在招商银行总行工作，任副行长。1993年至今就职于深圳市中大投资管理有限公司，
任董事总经理。
常振明先生，董事。42岁，中共党员， 硕士学历， 高级经济师。 1983 年至
1989 年在中信实业银行资金部任副经理。1989 年起任中国国际信托投资公司纽约
代表处副代表，并获纽约保险学院金融专业硕士。1992 年至1993 年任中信实业银
行行长助理、副行长。1993 年任中国国际信托投资公司协理，1995 年起任副总经
理，并兼任中信证券有限责任公司董事长。
陈浩武先生，董事。46岁，中共党员， 博士学历， 高级经济师。 1974 年至
1990 年就职于中国人民银行湖北省分行，历任办公室科长、调研处副处长、 金融
研究所所长。1991年受命组建湖北证券公司，先后出任总经理、副董事长等职，现
任董事长兼总裁，兼任中国证券业协会副监事长、上海证券交易所常务董事。
陈树隆先生，董事。34岁，中共党员，大学学历，会计师。1987年至1989年任
教于安徽省财贸学院会计系。1989年至1993年在安徽省财政厅综合处工作，任主任
科员。1993年至1997年任安徽省国债服务中心主任。1998年起任安徽省信托投资公
司总经理。
李格平先生，董事。32岁，硕士学历，高级经济师。1987年起任教于中南财经
大学经济学系。1992 年起加入湖北证券公司，历任董事会秘书、 上海业务部副经
理、深圳业务部总经理、公司总裁助理、 兼任资产管理事业部总经理、 研究所所
长等职，现任公司副总裁，兼任投资银行总部总经理、研究所所长。
张佑君先生，董事、总经理。33岁，中共党员，硕士学历。1990年至1992年就
职于平安保险公司管理本部、证券部，任经理。1992年至1994 年在中信实业银行
证券部任经理。1994年进入中信证券有限责任公司，历任深圳管理总部总经理、交
易部总经理、公司襄理、 董事副总经理等职。
木利民先生，监事会召集人。40岁，中共党员，大学学历，高级经济师。1982
年至1991 年任安徽省财政厅副处长。1991年起就职于安徽省信托投资公司， 现任
副总经理。
戚文福先生，监事。52岁，中共党员， 大学学历， 高级经济师。 1976 年至
1987 年在军事医学科学院工作，任团总支书记。1987 年进入天津北方国际信托投
资公司，现任总经理。
滕运先生，监事、总经理助理。39岁，硕士学历，工程师。1983年至1987 年
在首都钢铁公司研究所任工程师。1990年至1991 年就任于美国纽约库伯乐贸易公
司。1991年进入中信贸易公司，任出口部经理。1995 年起任中信证券有限责任公
司基金部副总经理。
杨光启先生，副总经理。31岁，硕士学历，经济师。1992年至1993 年在中国
人民银行深圳经济特区分行证券管理处从事证券管理工作。1993年至1998 年在深
圳市证券管理办公室从事证券管理工作，任副处长。1998 年进入博时基金管理有
限公司，任总经理助理兼资产管理部总经理，从事证券投资工作。
杨军鸟女士，副总经理。43岁，大学学历，高级经济师。1983年至1987年任中
国银行国际金融研究所襄理。1987年至1990 年在香港中银集团经济研究部任经理
级副经济研究员。1991年进入招商银行总行，任证券部总经理。1994年至1998 年
就职于深圳市中大投资管理有限公司，任董事常务副总经理。
李燕敏女士，督察员。35岁，大学学历，会计师。1986至1998年就职于中国国
际信托投资公司，任财务部会计处副处长。1998 年进入中信证券有限责任公司任
计财部副总经理。
8、部门设置及人员情况
长盛基金管理有限公司设立四个部门：投资管理部、研究发展部、监察稽核部、
综合管理部；此外，还设立投资决策委员会和风险控制委员会。
（1）投资决策委员会
为公司非常设决策机构，由公司总经理、副总经理、总经理助理、投资管理部
经理、 研究发展部经理及相关人员组成，负责制定基金的总体投资计划、 投资方
向和投资目标。
（2）风险控制委员会
为公司非常设议事机构，由公司总经理、副总经理、督察员和有关专家组成，
负责基金投资业务的风险控制。
（3）投资管理部
提出具体的股票投资、债券投资计划方案，负责执行经投资决策委员会批准的
投资计划并将执行计划情况及时反馈给投资决策委员会，以备投资计划的进一步完
善。
（4）研究发展部
负责宏观政策研究、行业和上市公司调研、 债券研究和国内外市场研究； 负
责基金新产品的研究和开发、各类新基金的策划、各类基金的销售工作、 建立公
司客户网络以及海外业务的开发。
（5）监察稽核部
由总经理领导，负责对基金运作和公司内部管理的日常监察与稽核；负责基金
的信息披露工作。
（6）综合管理部
负责人事、文秘、后勤等综合性事务管理、 公司财务管理、自有资产的管理、
电脑系统的建立和维护等。
基金管理公司现有员工23人，其中82 ％以上具有三年证券业或五年金融业从
业经历，65 ％以上具有硕士以上学历。 所有人员在最近三年内均未受到所在单位
及有关管理部门的处罚。
9、内部风险控制、督察员、监察及稽核、财务及人事管理制度建立情况
建立健全管理公司的规章制度是基金管理公司的基础性工作，也是保护基金投
资者的重要措施。除《公司章程》外，长盛基金管理有限公司还制定了以下制度：
（1）内部风险控制制度
a.内部风险控制遵循的原则：
全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过
程和业务环节；
独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性和权
威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和
稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性
和可操作性。
b.内部风险控制的内容：
内部风险控制制度的内容由一系列的具体制度构成，包括：岗位分离制度、空
间分离制度、 作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、 资料保全制度和独
立的稽核制度等。
为保证各部门的相对独立性，应建立明确的岗位分离制度。同时实行空间隔离
制度，建立中国墙，充分保证信息的隔离和保密。
各部门应本着合理、高效、 尽可能减小错误发生的可能性的原则， 制定本部
门的作业流程。
基金投资运作实行集中交易制度，建立集中交易室，所有基金投资必须在集中
交易室完成。
制定规范的信息披露管理办法，建立完善的信息资料保全系统，建立完整的会
计、 统计和各种业务资料的档案。
实行独立的稽核检查制度，监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，
并保证稽核的独立性和客观性。
（2）督察员制度
公司设督察员，全权负责管理公司的监察稽核工作。督察员由公司总经理提名，
经董事会聘任或者解聘。督察员的任免须报中国证监会核准。
公司督察员可列席公司会议，对基金运作、 内部管理、 制度执行及遵守法规
情况进行内部监察、稽核，每月应独立出具稽核报告，报送中国证监会和公司董事
长。
如发现公司有重大违规行为，应立即向中国证监会和公司董事长报告。
（3）监察稽核制度
监察稽核部的监察稽核职责：
监察稽核部门依据国家的有关法律法规、 公司的内部控制制度， 在所赋予的
权限内，按照所规定的程序和适当的方法，对监察稽核对象进行公正客观的检查和
评价。
监察稽核部负责调查、 评价公司有关部门执行国家有关法律法规的情况和执
行公司各项规章制度的情况；进行日常风险监控工作；负责调查评价公司内控制度
的健全性、合理性和有效性；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失
提出补充建议；负责调查、 评价投资决策与执行情况；评价基金资产情况； 负责
公司基金资产管理部、财务计划处负责人离任前的审计；调查公司内部的经济违法
案件等。
监察稽核部的监察稽核权限：
监察稽核部有权向有关部门获取文件和材料，查阅合同、协议及相关附件，检
查会计凭证、帐册、 报表及相关的交易记录资料，核查实物资产； 有权穿越公司
为控制风险和实施保密制度而设立的有形隔离和无形隔离，亦指通称的防火墙或中
国墙；有权要求各业务部门提供有关经营管理计划及其执行情况，提供报表、制度、
规定、办法等文件资料。经总经理同意，有权参加公司业务会议； 监察公司员工
遵守执业行为准则，保密制度的情况，有权要求相关人员提供相关资料和口头或书
面说明；监察部对被审部门或个人正在进行的违法、 违规行为有权提请被查对象
注意，在报公司领导同意后有权予以制止。
（4）财务管理制度
基金财务与公司财务在管理内容、办法、 岗位设置与人员安排上进行严格的
区分。财务管理的目的在于有效地提高基金管理的效益，增加公司的资金积累，妥
善处理基金持有人与基金管理人、 公司和公司股东之间的经济利益关系， 提高基
金运作和公司经营管理水平，确保?鹱什凸静撇踩⑼暾驮鲋怠Ｖ饕趰容：编制财务计划；管理公司实收资本和营运资金；管理固定资产；管理公积金、
公益金；管理公司的经营收入、支出，基金费用的提取和支付；管理税金解缴、
基金收益分配和公司利润分配；制定完善财务制度、 负责财务分析、 编制财务决
算。
（5）人事管理制度
公司人事制度是为建立正常的经营管理秩序，规范公司员工的行为，提高员工
的素质和工作效率,保护员工的正当权利，促进公司的发展， 根据国家有关法律法
规而制定的。主要内容包括：招收录用，劳动合同，职位设置与职务任免，岗位聘
任制度，人事考核，考勤制度，薪资福利，教育与培训，奖惩，辞职与辞退，退休
和档案管理等。
10、经营状况
（1）长盛基金管理有限公司目前没有管理其他任何基金， 根据《同益证券投
资基金基金契约》，将作为同益证券投资基金管理人。
（2）本基金管理人成立于1999年3月26日，尚无经营记录。
（二）基金管理公司章程摘要
第八条 公司的经营宗旨：根据国家法律、 法规及其他有关规定， 依照诚实
信用、勤勉尽责的原则，以专业经营方式管理和运用基金资产，为基金持有人谋求
最大利益，从而使公司稳步、健康发展。
第九条 公司的经营范围为：
1、基金管理业务；
2、发起设立基金。
第十二条 公司股东均以现金出资；各股东的出资及其出资占公司注册资本的
比例如下：
中信证券有限责任公司：2000万元人民币,占注册资本总额的25％；
湖北证券有限公司：2000万元人民币,占注册资本总额的25％；
天津北方国际信托投资公司：2000万元人民币,占注册资本总额的25％；
安徽省信托投资公司：2000万元人民币,占注册资本总额的25％。
第二十二条 股东会由全体股东各派一名代表组成，是公司的最高权力机构。
股东会依照《公司法》及本章程行使职权。
第三十四条 公司董事不得有以下行为：
1、直接或间接买卖股票和基金， 或利用公司专有或保密的信息为个人或其亲
友谋利。
2、兼任其他基金管理公司的董事或高级管理人员。
第五十四条 公司设监事会，监事会向股东会负责，监事会由三名监事组成。
经全体监事一致同意，在其成员中推选一名召集人。监事每届任期三年，可以连选
连任。
第六十二条 公司设总经理一名，副总经理一至二名。总经理由董事长提名，
董事会聘任或者解聘；副总经理、督察员由总经理提名，董事会聘任或者解聘；董
事（除公司董事长外）可以兼任总经理或其他高级管理人员。
总经理对董事会负责，副总经理协助总经理工作。
总经理、副总经理的任职资格须经中国证监会核准，总经理助理、部门经理的
任职须报中国证监会备案。
第六十八条 总经理行使下列职权：
1、主持公司的日常经营、行政及财务的管理工作，组织实施董事会决议；
2、组织实施公司年度经营计划；
3、决定并组织实施基金的投资计划；
4、拟订公司内部管理机构的设置；
5、拟订公司的具体管理制度；
6、制定公司的基本规章；
7、提请聘任或者解聘由董事会聘任以外的公司其他高级管理人员， 但须报中
国证监会核准；
8、聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员， 决定聘用或辞退
工作人员；
9、按照国家法规和公司管理制度，组织对员工的考核、评议， 并决定薪酬奖
惩、升降级等；
10、 在董事会授权范围内代表公司对外处理重要业务；
11、本章程和董事会授予的其他职权。
第七十七条 公司督察员可列席公司会议，对基金运作、内部管理、 制度执
行及遵守法规情况进行内部监察、稽核，每月应独立出具稽核报告，报送中国证监
会和公司董事长。
如发现公司有重大违规行为，应立即向中国证监会和公司董事长报告。
第八十条 公司不得与任何人订立将公司所管理的基金资产交于该人负责的
合同或协议。
（三）基金管理人的更换
1、有下列情形之一的，经中国证监会批准，可以更换基金管理人：
（1）基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；
（2）基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益；
（3）代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任；
（4）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。
基金管理人的更换程序为：
（1）提名
基金托管人提名新任基金管理人；
（2）决议
被提名的新任基金管理人经基金持有人大会通过；
（3）批准
经中国证监会审查批准后，新任基金管理人方可继任，原任基金管理人方可退
任；
（4）公告
基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会批准后5个工作日内公告。
新任基金管理人与原基金管理人办理资产管理的交接手续，并与基金托管人核
对资产总值。
（四）基金管理人的禁止行为
基金管理人依据《暂行办法》、 基金契约及其他有关规定，诚实信用、 勤勉
尽责地管理和运用基金资产，不为自己或任何第三者谋取利益。
基金管理人在管理运作基金资产时，不从事以下行为：
1、将本基金资产投资于其他基金；
2、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
3、从事证券信用交易；
4、以基金资产进行房地产投资；
5、从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
6、 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的
证券；
7、中国证监会规定禁止从事的其他行为。
（五）基金管理人受处罚情况
本基金管理人无任何受处罚记录。
（六）基金管理人的权利与义务
1、基金管理人的权利
（1）依法运用基金资产；
（2）依本基金契约规定获得基金管理人报酬；
（3）监督托管人。如认为基金托管人违反了本基金契约及国家有关法律法规，
应呈报中国证监会和中国人民银行，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（4）依照有关规定，代表基金行使股东权利；
（5）有关法律、法规规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
（1）自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策， 以专业化的
经营方式管理和运作基金资产；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保
证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、 财务
管理等方面相互独立；
（4）除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外， 不为自己及任何第
三人谋取利益，不委托第三人运作基金资产；
(5）接受基金托管人的监督；
（6）按规定计算并公告基金净值及基金单位每份资产净值；
（7）严格按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定， 履行信息披露及报
告义务；
（8）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行办法》
、 基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密， 不向
他人泄露；
（9）按规定向基金持有人分配基金收益；
（10）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（11）依据《暂行办法》、 基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会；
（12）保存基金的会计帐册、报表、记录15年以上；
（13）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（14）面临解散、依法被撤销、 破产或者由接管人接管其资产时， 及时报告
中国证监会并通知基金托管人；
（15）因过错导致基金资产的损失时，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任
而免除；
（16）基金托管人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金托管人追偿；
（17）有关法律、法规规定的其他义务。
二十一、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国工商银行
设立日期：1984年1月1日
注册资本：450亿元人民币
法定代表人：刘廷焕
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
发展概况：中国工商银行自成立以来，各项业务发展迅速，截止1998年底，各
项存款余额为26318亿元，各项贷款余额22715亿元，是国内第一家存款突破两万亿
元的商业银行。资产总计32387亿元，所有者权益1839亿元。15年来， 中国工商银
行每个会计年度均保持盈利。
2、证券投资基金托管部门设置及员工情况
中国工商银行总行设立证券投资基金托管部，内设交易监督、资金清算、核算
管理、 内控保障四个部门，在上海和深圳设有托管分部，现有员工25人。
3、主要负责人情况
刘廷焕先生，中国工商银行行长党委书记、 行长。57岁，大学学历，研究员，
第十五届中共中央候补委员。曾任中国人民银行大连市分行科长、行长、 党委书
记，中国工商银行副行长、党组成员、党组书记。兼任工商东亚融资有限公司（香
港）董事长。
杨凯生先生，中国工商银行主管证券投资基金托管业务副行长，党委成员。 50
岁，大学学历，在读博士生、副研究员。历任中国工商银行监察处长、副主任、
规划信息部副主任、主任，中国工商银行深圳分行行长、 党组书记， 现任工商银
行副行长、党组成员。
赵跃女士，证券投资基金托管部总经理。41岁，工商管理硕士，高级经济师。
在中国工商银行历任中国工商银行信托投资公司副经理、经理，在工商国际金融有
限公司（香港）历任董事、常务董事、副总经理等职。
4、中国工商银行除托管本基金外，同时托管开元证券投资基金、 金泰证券投
资基金和安信证券投资基金，三家基金资产净值总计60余亿元人民币。
（二）基金托管人的更换
1、更换托管人的条件
有下列情形之一的，经中国证监会和中国人民银行批准，更换基金托管人：
（1）基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；
（2）基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的；
（3）代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的；
（4）中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的。
基金托管人的更换程序为：
（1）提名
基金管理人提名新任基金托管人；
（2）决议
被提名的新任基金托管人经基金持有人大会通过；
（3）批准
经中国证监会和中国人民银行审查批准后，新任基金托管人方可继任，原任基
金托管人方可退任；
（4）公告
基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会和中国人民银行批准后5
个工作日内公告。
新任基金托管人与原基金托管人进行资产管理的交接手续，并与基金管理人核
对资产总值。
（三）基金托管人禁止行为
基金托管人按照《暂行办法》、 基金契约及其他有关规定以诚实信用、 勤勉
尽责的原则保管基金资产和监督基金管理人的运作，不为自己或任何第三人谋取利
益。基金托管人不从事以下行为：
1、从事基金投资；
2、挪用本基金资产；
3、在本基金信息公开披露前，向他人泄露有关信息。
（四）基金托管人受处罚情况
最近三年内基金托管人及其负责基金托管业务的高级管理人员未受到中国证监
会、 中国人民银行及工商、财税及其他有关机关的处罚。
（五）基金托管人的权利与义务
1、基金托管人的权利
（1）依法保管基金的资产；
（2）依本基金契约约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人的投资运作；
（4）法律、法规规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产；
（2）设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确
保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人资产以及不同的基金资产
相互独立；对不同的基金分别设置帐户，独立核算，分帐管理，保证不同基金之间
在名册登记、帐户设置、 资金划拨、帐册记录等方面相互独立；
（4）除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外， 不为自己及任何第
三人谋取利益，不委托第三人托管基金资产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）以基金的名义设立证券帐户、银行帐户等基金资产帐户， 负责基金投资
于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
（7）保守基金商业秘密，除《暂行办法》、 基金契约及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及单位基金资产净值；
（9）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告， 并上报中国证监会和中国
人民银行；
（10）建立并保存基金持有人名册，并负责基金单位转让的过户和登记；
（11）按有关规定，保存基金的会计帐册、 报表和记录等15年以上；
（12）按规定制作相关帐册并与基金管理人核对；
（13 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益；
（14）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（15）面临解散、依法被撤销、 破产或者由接管人接管其资产时， 及时报告
中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；
（16）因过错导致基金资产的损失时，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任
而免除；
（17）基金管理人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（18）法律、法规规定的其他义务。
二十二、基金的扩募、续期与转型
（一）基金的扩募与续期
本基金的类型为契约型封闭式，如果进行扩募或续期，应当具备下列条件：
1、本基金年收益率高于全国证券投资基金平均收益率；
2、本基金管理人、托管人最近三年内无重大违法、违规行为；
3、基金持有人大会和基金托管人同意扩募或续期；
4、中国证监会规定的其他条件。
本基金在具备上述条件后，管理人可以向中国证监会申请基金的扩募或在基金
存续期满时申请基金的续期，该申请由中国证监会审查批准。
（二）基金的转型
基金的转型是指本基金由契约型封闭式转变为契约型开放式，基金的转型应当
具备下列条件：
1、本基金管理人（托管人）必须具备管理（托管）开放式基金所必须的人才、
技术、设施等必要条件；
2、本基金管理人、托管人最近三年内无重大违法、违规行为；
3、基金持有人大会同意基金的转型；
4、中国证监会规定的其他条件。
本基金在具备上述条件后，管理人可以在基金存续期内向中国证监会申请基金
的转型，该申请由中国证监会审查批准。
二十三、基金终止
有下列情形之一的，基金将终止：
（一）封闭期满，未被批准续期的；
（二）基金经批准提前终止的；
（三）因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的。
二十四、基金清算
（一）基金清算小组
1、自基金终止之日起三个工作日内成立清算小组， 基金清算小组在中国证监
会的监督下进行基金清算。
2、基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、 具有从事证
券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。 基金清算
小组可以依法进行必要的民事活动。
（二）清算程序
1、基金终止后，由清算小组统一接管基金资产；
2、清理并确定基金资产；
3、对基金资产进行评估；
4、对基金资产进行分配。
（三）清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金清算小组从基金资产中支付。
（四）基金剩余资产的分配
基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后，按基金持有人持有的基金单
位比例进行分配。
（五）基金清算的公告
基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告； 清算过程
中的有关重大事项将及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后
3个工作日内公告。
（六）清算帐册及文件的保存
基金清算帐册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
二十五、招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人和托管人的办公场所，投资者可在办公时间
免费查阅，也可按工本费购买复印件。
备查文件
1、中国证监会批准同益证券投资基金设立的文件
2、《同益证券投资基金基金契约》
3、法律意见书
4、基金发起人的营业执照
5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
同益证券投资基金
一九九九年三月二十九日
|
|
