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重要提示
发起人保证招募说明书的内容真实、准确、 完整。 本招募说明书经中国证监
会审核同意， 但中国证监会对基金作出的任何决定， 均不表明其对基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。
单位：人民币元
发行价格 面值 发行费用 募集资金
每份基金单位 1.01 1.00 0.01 1.00
合 计 2,020,000,000 2,000,000,000 20,000,000 2,000,000,000
基金类型：契约型封闭式；存续期为15年
基金单位发行份额：20亿份
基金单位面值：1元人民币
基金单位每份发行价：1.01元，其中0.01元为发行费
募集资金：20亿元人民币
发行对象：中华人民共和国境内自然人（法律、 法规及有关规定禁止购买者
除外）
发行方式：上网定价发行 发行时间：1999年4月1日
发行协调人：广发证券有限责任公司
交易安排：发行成功后将申请在上海证券交易所上市
基金发起人：广发证券有限责任公司
北京证券有限责任公司
吉林省信托投资公司
中煤信托投资有限责任公司
嘉实基金管理有限公司
（排名不分先后）
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行
签署日期：1999年3 月28日
一、 绪 言
本招募说明书依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则等有关法规以
及《泰和证券投资基金基金契约》编写而成。
全体发起人已批准本招募说明书， 确信其中不存在任何虚假内容、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
基金单位是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。 基金发起人没有委
托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作
任何解释或者说明。
二、释 义
在本招募说明书中除非文义另有所指， 下列词语具有以下含义：
基金或本基金:指泰和证券投资基金
《基金契约》：指《泰和证券投资基金基金契约》。
《暂行办法》：指《证券投资基金管理暂行办法》
招募说明书：指《泰和证券投资基金招募说明书》
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
基金发起人：指广发证券有限责任公司、 北京证券有限责任公司、 吉林省信
托投资公司、 中煤信托投资有限责任公司、嘉实基金管理有限公司
基金管理人：指嘉实基金管理有限公司
基金托管人：指中国建设银行
持有人： 指基金单位持有人
三、基金设立
（一）基金设立的依据
基金由发起人依照《暂行办法》、 《基金契约》及其他有关规定， 并经中国
证监会证监基金字[1999]第 7号文批准发起设立。
（二）基金存续期间及基金类型
基金存续期为15年，类型为契约型封闭式。
（三）基金发起人认购及持有情况
基金发起人认购基金单位总份额的3％，即6000万份， 其中：广发证券有限责
任公司认购1250万份， 占基金单位总份额的0.625％；北京证券有限责任公司认购
1250万份，占基金单位总份额的0.625％；吉林省信托投资公司认购1250万份， 占
基金单位总份额的0.625％；中煤信托投资有限责任公司认购1250万份， 占基金单
位总份额的0.625 ％；嘉实基金管理有限公司认购1000万份， 占基金单位总份额
的0.5 ％。
基金发起人认购的基金单位， 自基金成立之日起一年内不得转让。一年以后，
在基金存续期间， 发起人持有的基金单位不得低于基金单位总份额的1.5％ , 即
3000万份基金单位， 应有各基金发起人按发起时的认购比例分别持有。
（四）基金契约
基金契约是约定基金当事人权利、义务的法律文件。基金投资者自取得依基金
契约所发行的基金单位， 即成为基金持有人， 其持有基金单位的行为本身即表明
其对基金契约的承认和接受，并按照《暂行办法》、 本基金契约及有关规定享有
权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金持有人的权利和义务， 应详细查阅《泰和证券投资基
金基金契约》。
四、 本次发行有关当事人
（一）基金发起人
1、广发证券责任有限公司
住 所：广东省广州市农林下路83号
邮政编码：510080
法定代表人：陈云贤
电 话：（020）83800625
传 真：（020）83803157
联 系 人：罗映川
2、北京证券有限责任公司
住 所：北京市西城区德胜门外东滨河路B11号
邮政编码：100011
法定代表人：卢克群
电 话：（010）68587805
传 真：（010）68587835
联 系 人：谭文清
3、吉林省信托投资公司
住 所：吉林省长春市北安路80号
邮政编码：130061
法定代表人：方中义
电 话：（0431）8956788－0901
传 真：（0431）8971019
联 系 人：袁安农
4、中煤信托投资有限责任公司
住 所：北京市东城区安外大街168号
邮政编码：100011
法定代表人：王忠民
电 话：（010）64279933－6520
传 真：（010）64204470
联 系 人：秦峰
5、嘉实基金管理有限公司
住 所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦1636室
邮政编码：100032
法定代表人：马庆泉
电 话：（010）88091666
传 真：（010）88091678
联 系 人：路永忠
（二）基金发行协调人
公司名称：广发证券责任有限公司
住 所：广东省广州市农林下路83号
邮政编码：510080
法定代表人：陈云贤
电 话：（020）87553582
传 真：（020）87553583
联 系 人：朱 平 钮华明
（三）律师事务所和经办律师
机构名称：通商律师事务所
住 所：北京市朝阳区朝外大街19号华普国际大厦714号
负 责 人：韩小京
电 话：（010）65992255
传 真：（010）65992678，65992679
联 系 人：徐晓飞、刘金霞
经办律师：韩小京、刘 钢
（四）会计师事务所和经办注册会计师
机构名称：普华大华会计师事务所
住 所：上海市淮海中路333号
法定代表人：汤云为
电 话：（021）63863388
传 真：（021）63863300
联 系 人：陈静
经办注册会计师：周忠惠，王笑
五、发行安排
（一）发行方式：上网定价发行
（二）发行时间：1999年4 月1日，如遇重大突发事件，影响本次发行， 将在
下一个工作日顺延申购。
（三）发行对象：中华人民共和国境内自然人（法律、法规及有关规定禁止购
买者除外）
（四）基金单位发行总份额为20亿份，其中：发起人认购6000万份；向社会公
开发行19.4亿份。
（五）基金单位每份发行价格为1.01元，其中：面值1.00元，发行费用0.01元。
（六）基金单位认购的最低限额为1000份，认购的份额必须为1000份的整数倍；
每一帐户不设申购上限，可以重复申购，但每一笔申购委托不得超过99.9 万份基
金单位。
六、基金成立
本基金发行期限结束时，如实际募集的资金超过 16亿元人民币， 即超过基金
批准规模的80％，则本基金依法成立；否则，本基金不成立，基金发起人将承担基
金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息将在发行期结束后30天内退还
基金认购人。
基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作他用。
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋
求基金长期稳定的投资收益。
（二）投资范围
本基金只投资于具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发
行、上市的股票、债券。
（三）投资决策
1、决策依据
（1）国家宏观经济环境；
（2）国家有关法律、法规和基金契约的有关规定；
（3）货币政策、利率走势；
（4）地区及行业发展状况；
（5）上市公司研究；
（6）证券市场的走势。
2、决策程序
基金的管理人内部设立研究发展部、基金管理部和监察稽核部以及由总经理及
相关人员组成的投资决策委员会和风险控制委员会。投资决策程序如下：
（1）研究发展部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告，
为投资决策委员会提供决策依据。
（2 ）投资决策委员会依照研究发展部提供的调查研究分析报告为基金拟订投
资原则与方向，确定股票投资、债券投资的比例，确定资产分散的程度和各项投资
的比重。
（3）基金管理部根据投资决策委员会制定的投资原则和方向， 参考研究发展
部的宏观、行业、企业及市场分析报告，制定债券和股票投资组合计划。
（4）投资决策委员会审核基金投资组合计划后， 由基金管理部领导下属集中
交易室具体执行。
（5）风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。 监察
稽核部对计划的执行过程进行日常监督，投资组合计划执行完毕，基金管理部负责
向投资决策委员会提出总结报告。
（四）投资组合
1、基金的投资组合应符合以下规定：
（1）本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的80％， 本基金
投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20％；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值10％； 本基金与
由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10
％；
（3）遵守中国证监会规定的其他比例限制。
2、基金投资组合的原则
基金应本着分散性、安全性、收益性的原则，综合宏观经济、行业、企业和证
券市场的因素，确定投资组合，达到分散和降低投资风险，确保基金资产安全，谋
求基金长期稳定收益的目的。
（五）投资限制
基金投资范围仅限于债券和国内依法公开发行、上市的可流通股票。
基金禁止从事下列行为：
1、基金之间相互投资；
2、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
3、从事证券信用交易；
4、以基金资产进行房地产投资；
5、从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
6、 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的
证券；
7、中国证监会规定禁止从事的其他行为。
（六）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全和增值；
3、独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。
基金管理人按照有关规定代表基金行使股东权利。
八、基金专用交易席位的租用
（一）选择租用交易席位的证券经营机构的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，向其租用专用交易
席位。选择的标准是：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元。
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（3）经营行为规范， 最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会和中国
人民银行处罚。
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度， 并能满足基金运作高度保
密的要求。
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件， 交易设施符合代理基金进
行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为基金提供
高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告
及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
代理证券买卖的证券经营机构由基金管理人根据上述标准考察后确定。基金管
理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，报中国证监会备案并公告。
（二）席位租用期限及更换方式
席位租用期限暂定为半年。租用期满后，基金管理人将根据证券经营机构所提
供的各类研究报告和信息资讯进行综合评价，包括：
（1）提供的研究报告的数量和质量；
（2）研究报告被基金采纳的情况；
（3）因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；
（4）因采纳其报告为基金运作避免或减少的损失；
（5）由基金管理人提出课题，由证券经营机构提供研究论文；
（6）开放证券经营机构的资料库。
根据上述综合评价的结果进行排名。在这一过程中，管理人不但对已租用席位
的证券经营机构进行评价排名，同时亦关注并接受暂未租用席位的证券经营机构的
研究报告和信息资讯，为半年后的席位更换作准备。
若证券经营机构所提供的研究报告及信息服务不符合管理人的要求，管理人有
权提前终止租用其交易席位。
（三）席位运作方式
根据《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的要求，基金通过一个证
券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过本基金买卖证券年成交量的30％。基金
管理人将根据该项规定并结合各证券经营机构提供研究报告及信息服务的质量，分
配基金在各席位买卖证券的交易量。
（四）其他事宜
基金管理公司将根据有关规定，在基金中期报告和年度报告中将所选证券经营
机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以
披露，并向中国证监会报告。
九、风险揭示
基金投资存在的风险主要有：
（一）市场风险
基金主要投资于证券市场，而证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要有：
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、 行业政策等）发生
变化，导致市场波动而产生的风险。
2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化， 市场的收益水平也呈周期性
变化。基金所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险。 金融市场利率波动会导致证券市场及国债市场的价格和收益率
的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于国债和股票，收益
水平亦会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响， 如市场前景、
行业竞争、管理能力、财务状况、人员素质等都会导致公司盈利发生变化。如果基
金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或股息、红利减少，使基金
投资收益下降，从而给基金的投资带来风险。
5、购买力风险。基金的收益主要通过现金的形式来分配， 而现金可能因为通
货膨胀的影响而使购买力下降，从而使基金的实际投资收益下降。
（二）管理风险
基金管理运作过程中由于管理人的主观因素，会影响其对相关信息和经济形势、
证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
（三）其他风险
基金受其它不可抗力（如战争、自然灾害等）的影响，可能导致基金资产的损
失，影响基金收益水平，从而带来风险。
十、基金资产
（一）基金资产总值
基金资产总值包括基金所拥有的股票、国债和银行存款本息的总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去按照国家有关规定可以在基金资产中扣除
的费用后的价值。
（三）基金资产的帐户
基金资产以“泰和证券投资基金专户”名义在托管人开立基金专用银行存款帐
户和证券帐户，与基金管理人和基金托管人自有资产帐户以及其他基金资产帐户相
独立。
（四）基金资产的处分
基金资产独立于管理人和托管人的资产，并由托管人保管。管理人、托管人以
其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其他权
利。除依《暂行办法》、基金契约及其他有关规定处分外，基金资产不得被处分。
十一、基金资产估值
（一）估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值。
（二）估值日
每个交易日对基金资产进行估值。
（三）估值方法
1、上市证券按当日平均价计算；该日无交易的证券， 以最近一日的平均价计
算；
2、未上市的股票（指申购新股）以成本价计算；
3、未上市债券及银行存款以本金加计至估值日为止的应计利息额计算；
4、如遇特殊情况而无法或不宜按照上述规定确定基金资产价值时， 基金管理
人依据主管机关的有关规定办理。
（四）估值对象
基金所拥有的股票、债券和银行存款本息等资产。
（五）估值程序
基金的日常估值由管理人进行。用于公开披露的基金资产净值由基金管理人完
成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按照基金契约规定
的估值方法、时间与程序进行复核；基金托管人复核无误后签字返回给基金管理人；
月末、年中和年末估值复核与基金会计帐目的核对同时进行。
（六）暂停估值的情形
1、基金投资涉及的证券交易所遇法定节假日、因故暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人无法准确评估基金资产价值。
十二、基金费用
（一）基金费用的种类：
1、基金管理人的报酬；
2、基金托管人的托管费；
3、基金上市费用；
4、证券交易费用；
5、基金信息披露费用；
6、基金持有人大会费用；
7、会计师费用和律师费用等。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的报酬
本基金应给付基金管理人管理费用，按前一日的基金资产净值的2.5 ％的年费
率计提。基金成立三个月后，如果持有现金比例超过基金资产净值的20％，超出部
分不计提基金管理人管理费。计算方法如下： H=E×2.5％÷当年天数
H为每日应支付的管理人报酬；
E为前一日的基金资产净值（扣除超过规定比例现金后的基金资产净值）。
基金管理人的管理费每日计算，管理费计算逐日累计至每月月底，按月支付，
由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的2.5 ‰的年费率
计提。计算方法如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费；
E为前一日的基金资产净值。
基金托管人的托管费每日计算，基金托管费计算逐日累计至每月月底，按月支
付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
3、上述（一）中3－7 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
4、基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 经中
国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
十三、基金税收
基金及基金持有人依据国家有关规定依法纳税。
十四、基金收益与分配
（一）基金收益的构成
1、基金投资所得红利、股息、国债利息；
2、买卖证券价差；
3、存款利息；
4、其他收入。
因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后
的余额。
（三）收益分配原则
1、基金收益分配比例不低于基金净收益的90％；
2、基金收益分配采取现金方式，每年分配一次， 分配在基金会计年度结束后
的四个月内完成；
3、基金当年收益先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
4、基金投资当年亏损，则不进行收益分配；
5、每一基金单位享有同等分配权。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、
分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（五）收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人核实后确定，在报中国证
监会备案后5个工作日内公告。
十五、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；
2、基金核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记帐单位；
3、会计制度执行国家有关的会计制度；
4、基金独立建帐、独立核算；
5、基金管理人及托管人各自保留完整的会计帐目、 凭证并进行日常的会计核
算，按照有关规定编制基金会计报表；
6、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并
以书面方式确认。
（二）基金审计
1、 基金管理人聘请具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对基金
年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师， 应事先征得基金管理人和基金托管人
同意，并报中国证监会备案。
3、基金管理人（或托管人）认为有充足理由更换会计师事务所， 经托管人（
或管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所需在5 个工
作日内公告。
十六、交易安排
基金成立之后，将根据《暂行办法》及有关规定，申请在上海证券交易所上市。
上市时间预计在基金发行后一个月内。
十七、基金的信息披露
本基金的信息披露应符合《暂行办法》、《证券投资基金信息披露指引》、基
金契约及其他有关规定。本基金信息披露事项在《中国证券报》和《上海证券报》
上公告。
（一）定期报告
定期报告包括年度报告、中期报告、投资组合公告、基金资产净值公告。
1、基金管理人应当在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告， 并
刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上，同时一式五份分别报送中国证监会和
上海证券交易所备案。基金年度报告的格式与内容应符合《年度报告的内容与格式》
的规定，其中财务报告须经过审计。
2、基金管理人应当在每个会计年度的前6 个月结束后60 日内编制完成中期报
告，并刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上，同时一式五份分别报送中国证
监会和上海证券交易所备案。基金中期报告的格式与内容应符合《年度报告的内容
与格式》的规定。
3、投资组合公告每季公布一次，应披露基金投资组合分类比例， 及基金投资
按市值计算的前十名股票明细。公告截止日后15个工作日内，基金管理人应编制完
成投资组合公告，经基金托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和上海
证券交易所备案。
4、封闭式基金资产净值至少每周公告一次。 基金管理人须于每次公告截止日
后第1个工作日计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值， 同时分别报送
中国证监会和上海证券交易所备案。基金管理人在计算基金资产净值时，基金所持
股票应当按照公告截止日当日平均价计算。
在计划分配收益确定后，资产净值应扣除此部分；在基金收益未经审计之前同
时公布未扣除与拟扣除计划分配收益的两项净值，收益经审计后公布已扣除计划分
配收益的净值。
除特殊情况外，年度报告以外的定期报告毋需经会计师事务所审计。
（二）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人必须于第一时间报告中国证监会及
上海证券交易所，并编制临时报告书，经上海证券交易所核准后予以公告，同时报
中国证监会。
重大事件是指可能对基金持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事
件，包括下列情况：
1、基金持有人大会决议；
2、基金管理人或基金托管人变更；
3、管理公司的董事长、总经理、基金托管部的总经理变动；
4、管理公司的董事一年内变更超过50％；
5、管理公司或基金托管部主要业务人员一年内变更超过30％；
6、管理公司或基金托管人受到重大处罚；
7、重大诉讼、仲裁事项；
8、基金提前终止；
9、其他重要事项。
（三）澄清公告与说明
在任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金价格产生误
导性影响或引起较大波动时，相关的信息披露义务人知悉后必须立即对该消息进行
公开澄清，并将有关情况立即报送中国证监会和上海证券交易所。
（四）信息披露事务管理
1、本基金信息披露事项将在《中国证券报》和《上海证券报》 , 及基金管
理人网址（ http: //www.harvestfund.com.cn）上公告。本基金管理人和基金
托管人指定专人负责信息管理事务。
2、基金托管人须对基金管理人编制的定期报告中有关内容进行复核， 并就此
向基金管理人出具书面文件。
3、上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后， 须放置于基金管理人所
在地、基金托管人所在地、上海证券交易所、有关销售机构及其网点，供公共查阅。
十八、基金持有人
（一）基金持有人的权利与义务
1、基金持有人权利
（1）出席或者委派代表出席基金持有人大会；
（2）取得基金收益；
（3）监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料；
（4）转让基金单位；
（5）取得基金清算后的剩余资产；
（6）基金契约规定的其他权利。
每份基金单位具有同等的合法权益。
2、基金持有人义务
（1）遵守基金契约；
（2）交纳基金认购款项及规定的费用；
（3）承担基金亏损或者终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。
（二）基金持有人大会
1、召开事由
有以下情形之一的，召开基金持有人大会：
（1）修改基金契约；
（2）提前终止基金；
（3）更换基金管理人；
（4）更换基金托管人；
（5）延长基金期限；
（6）中国证监会规定的其他情形。
2、召集方式
（1）在正常情况下，基金持有人大会由基金管理人召集；
（2）在更换基金管理人或基金管理人无法行使召集权的情况下， 由基金托管
人召集基金持有人大会；
（3）在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下， 由基金发起人
召集基金持有人大会。
3、通知
召开基金持有人大会，召集人必须于会议召开前 10天， 在《中国证券报》和
《上海证券报》上公告。基金持有人大会通知须至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）权利登记日；
（4）投票代理委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名、电话。
4、出席方式
（1）现场开会。由基金持有人本人出席或以授权委托书委派代表出席；
（2）书面开会。如采取书面开会的方式，召集人将事先报请中国证监会同意。
书面开会以通讯表决方式进行表决。
5、议事内容与程序
（1）议事内容：关系基金持有人利益的重大事项，如修改基金契约、 提前终
止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、延长基金期限、变更基金类型以及召
集人认为需提交基金持有人大会讨论的其他事项。
（2）议事程序：在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案， 经讨论后进
行表决，并形成大会决议，报经中国证监会批准后公告。
在书面开会的方式下，首先由召集人提前10 天公布提案， 在所通知的表决截
止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议，报经中国证监会批
准后公告。
6、表决
（1）基金持有人所持每份基金单位有一票表决权；
（2 ）基金持有人大会决议须经出席会议的基金持有人所持表决权的半数以上
通过，但更换基金管理人或托管人应由持有半数以上基金单位的基金持有人通过；
（3）基金持有人大会决议对所有基金持有人、基金管理人、 基金托管人均有
约束力。
7、公告
基金持有人大会决议报中国证监会批准后5个工作日内公告。
十九、基金发起人
（一）基金发起人情况
1、广发证券有限责任公司
法定代表人：陈云贤
注册资本：8亿元人民币
住所：广州市农林下路83号
成立时间：1993年5月21日
组织形式：有限责任公司
主要业务：代理证券发行；自营、代理证券买卖；代理证券还本付息和红利的
支付；委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询、财务顾问；证券投资基
金和资产管理；证券的代保管和鉴证；证券抵押融资；企业重组、收购与兼并；代
理发行外币有价证券；买卖或代理买卖外币有价证券；经中国人民银行批准的其他
业务。
财务状况：财务状况良好，最近三年连续盈利。
2、北京证券有限责任公司
法定代表人：卢克群
注册资本：8.5亿元人民币
住所：北京市西城区德胜门外东滨河路B11号
成立时间：1988年4月27日
组织形式：有限责任公司
主要业务：证券承销业务；自营和买卖各种有价证券；证券交易的代理业务；
证券抵押融资业务；基金和资产管理业务；企业重组、收购与兼并业务；证券投资
咨询、公司财务顾问业务。
财务状况：财务状况良好，最近三年连续盈利。
3、吉林省信托投资公司
法定代表人：方中义
注册资本：3亿元人民币（其中：外汇1500万美元）
住所：吉林省长春市北安路80号
成立时间：1988年3月19日
组织形式：国有独资
主要业务：信托存贷款、投资业务；委托存贷款、投资业务；房地产投资业务；
有价证券业务；金融租赁业务；代理财产保管与处理业务；代理收付业务；经济担
保和信用见证业务；经济咨询业务；经中国人民银行批准经营的其他金融业务。
外汇信托存款、放款、投资；外汇借款；外汇担保；外汇同业拆借；代理发行
外币有价证券；买卖或代理买卖外币有价证券；资信调查、咨询、见证业务。
财务状况：财务状况良好，最近三年连续盈利。
4、中煤信托投资有限责任公司
法定代表人：王忠民
注册资本：人民币4亿元（其中：外汇1500万美元）
住所：北京市东城区安外大街168号
成立时间：1995年11月20日
组织形式：有限责任公司
主要业务：信托存贷款、投资业务；委托存贷款、投资业务；自有资金的贷款、
投资业务；有价证券业务；融资性租赁业务；代理业务；担保和见证业务；经济咨
询业务；中国人民银行批准经营的其他金融业务。
外汇信托存款、放款、投资；外汇委托存款、放款、投资；外汇同业拆借；外
汇借款；外汇放款；外汇投资；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务。
财务状况：财务状况良好，最近三年连续盈利。
5、嘉实基金管理有限公司
法人代表：马庆泉
注册资本：6000万元
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦1636室
成立时间：1999年 3月25日
组织形式：有限责任公司
主要业务：基金管理业务；发起设立基金。
财务状况：基金管理公司成立于1999年3 月25 日，尚无经营记录。
（二）基金发起人的权利与义务
1、基金发起人的权利
（1）申请设立基金；
（2）按基金发起人协议书的约定认购基金单位；
（3）出席或委派代表出席基金持有人大会；
（4）取得基金收益；
（5）依法转让基金单位；
（6）监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料；
（7）参与基金清算，取得基金清算后的剩余资产；
（8）法律、法规认可的其他权利。
2、基金发起人的义务
（1）公告招募说明书；
（2）在基金设立时认购和在存续期间持有符合规定比例的基金单位；
（3）遵守基金契约；
（4）承担基金亏损或者终止时的有限责任；
（5）不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动；
（6）基金不能成立时及时退还所募集资金本息和按比例承担费用；
（7）法律、法规规定的其他义务。
二十、基金管理人
（一）基金管理人情况
1、名称：嘉实基金管理有限公司
2、设立日期：1999年 3月25日
3、法定代表人：马庆泉
4、注册资本：6000万元人民币
5、注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦1636室
6、设立概况：由广发证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、 吉林省信
托投资公司、中煤信托投资有限责任公司（排名不分先后）共同发起设立，经中国
证监会证监基金字[1999]5号文批准成立。
7、主要人员情况
马庆泉先生，董事长。49岁,中共党员，经济学博士，教授。1985年7月至1988
年7 月于中国人民大学取得经济学博士学位。1988年至1993年在中共中央党校工作，
任校委秘书、研究室主任、教授。1993 年至今历任广东广发证券公司副总经理、
常务副总经理、广发证券有限责任公司党委委员、副总裁、总裁、总经济师、副董
事长。
王少华先生，董事。43岁，大学本科学历，高级会计师。1992年至1995 年任
中国南方证券有限公司海南分公司副总经理、总经理。1996 年至今任中煤信托投
资有限责任公司副总经理。
张兴波先生，董事。42岁，研究生学历，中共党员，高级会计师。1986年4 月
至1994年12月任吉林省财政厅商贸处副处长。1994年12月至1998年2 月任吉林省财
政厅基本建设处处长。1998年2 月至今任吉林省信托投资公司常务副总经理兼机关
党委书记。
余杰先生，董事。34岁，中共党员，经济学硕士，经济师。1990年9月至 1991
年12月，历任海南港澳国际信托投资公司证券营业部经理、证券部经理。 1992年1
月至1997年9月于海南国际租赁有限公司任董事、副总经理。1997 年至今任职于北
京证券有限责任公司，历任公司总经理助理兼研究发展部总经理、投资银行部总经
理、公司副总经理。
洪磊先生，董事、总经理。36岁，中共党员， 大学本科学历， 经济学学士。
1986年8月至1995年在北京市委办公厅，历任科员、副主任科员、主任科员、 副处
长。1995年5月至1997年8 月任北京市证券监督管理委员会证券市场处处长。 1997
年8月至今任北京证券有限责任公司党委委员、副总经理。
方中义先生，监事。60岁，中共党员，大学本科学历，高级会计师。 1968年2
月至1971年2 月在吉林省财政厅预算处工作。1972年2月至1992年7 月在吉林省财
政厅工财处历任副科长、科长、副处长、处长。1992年7月至1995年2月，任吉林省
信托投资公司副总经理。1995年2月至今任吉林省信托投资公司总经理。
常吉吉先生，监事。43岁，研究生学历，注册会计师。1982年2月至1990年2月
于中央财经大学投资系历任助教、讲师、系副主任。1990年2月至1995年7 月于德
国攻读学位期间，任职于德国石荷洲洲立银行有价证券部、石荷洲建筑储蓄银行信
贷部。1995年7月至1996年8 月于沈阳远东证券营业部任总经理。1996年9月至1996
年12月任万通企业集团投资银行总部副总经理。1997年1 月至今任中煤信托投资有
限责任公司证券总部副总经理、总经理。
余利平女士，副总经理。39岁，中共党员，经济学博士，副教授。1985年7 月
至1986年9 月任教于西南财经大学金融系。1986年9月至1989年7 月于中国人民大
学取得经济学博士学位。1989年7月至1994年于西南财经大学国际经济系、 金融系
任副教授。1994年10 月至今在广发证券有限责任公司工作， 历任广发源企业托管
公司成都分公司副总经理，广发证券成都营业部副总经理、总经理，广发证券有限
责任公司总裁助理、基金部副总经理。
李强先生，副总经理。33岁，中共党员，博士，副研究员。1988年7月至 1993
年7 月在中国工商银行包头市分行工作，历任技改信贷部副经理、经理。 1995 年
12 月至1996年9月任职于中国人民银行总行稽核监督局。1996年10月至1997年9 月
任职于中国人民银行总行金融研究所宏观经济与金融研究室。1997年10 月至今于
北京证券有限责任公司，历任基金部总经理、总经理助理兼投资银行部总经理。
宋振茹女士，督察员。36岁，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6 月至
1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7 月于中国银行海外行管理部
任副处长。1998年7月至今任博时投资基金管理公司总经理助理。
8、部门设置及人员情况
嘉实基金管理有限公司设立四个部门：基金管理部、研究发展部、监察稽核部、
综合管理部；此外，还设立投资决策委员会和风险控制委员会。
（1）投资决策委员会
投资决策委员会为公司非常设决策机构，由公司总经理、副总经理、基金管理
部总监组成，其主要职责是依据研究发展部所提供的信息与调查研究结论制定投资
的原则与方向，在投资组合中确定股票投资、债券投资、现金资产的具体比例，
也就是确定资产分散的程度及各项投资的比重，负责制定基金的总体投资计划、投
资方向和投资目标。
（2）风险控制委员会
风险控制委员会为公司非常设机构，由公司总经理、副总经理、督察员、研究
发展部总监和一名专家组成，其职责为负责基金投资全过程中的风险评估与防范，
制定控制基金投资风险的措施，并在市场发生重大变化的情况下， 依据风险控制
的要求对投资作出有效调整，从而降低投资风险，保证基金资产安全。
（3）基金管理部
提出具体的股票投资、债券投资计划方案，负责执行经投资决策委员会批准的
投资计划并将执行计划情况及时反馈给投资决策委员会，以备投资计划的进一步完
善。
（4）研究发展部
负责宏观政策研究、行业和上市公司调研、债券研究和国内外市场研究；负责
基金新产品的研究和开发、各类新基金的策划、各类基金的销售工作、建立公司客
户网络以及海外业务的开发；负责基金的信息披露工作。
（5）监察稽核部
由总经理领导，负责对基金运作和公司内部管理的日常监察与稽核。
（6）综合管理部
负责人事、文秘、后勤等综合性事务管理、公司财务管理、自有资产的管理、
电脑系统的建立和维护等。
嘉实基金管理有限公司现有员工25人，其中60 ％以上具有三年证券业或五年
金融业从业经历，80 ％以上具有硕士以上学历。 所有人员在最近三年内均未受到
所在单位及有关管理部门的处罚。
9、内部风险控制、监察及稽核、财务及人事管理制度建立情况
建立健全管理公司的规章制度是基金管理公司的基础性工作，也是保护基金投
资者的重要措施。除《公司章程》外，嘉实基金管理有限公司现还制定了以下制度：
（1）内部风险控制制度
内部风险控制遵循的原则：
全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过
程和业务环节；
独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性和权
威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
相互制约原则 ：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和
稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性
和操作性。
内部风险控制的内容：
内部风险控制制度的内容由一系列的具体制度构成，包括：岗位分离制度、空
间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度和独立
的稽核制度等。
为保证各部门的相对独立性，应建立明确的岗位分离制度。同时实行空间隔离
制度，建立中国墙，充分保证信息的隔离和保密。
各部门应本着合理、高效、尽可能减小错误发生的可能性的原则，制定本部门
的作业流程。
基金投资运作实行集中交易制度，建立集中交易室，所有基金投资必须在集中
交易室完成。
制定规范的信息披露管理办法，建立完善的信息资料保全系统，建立完整的会
计、统计和各种业务资料的档案。
实行独立的稽核检查制度，监察稽核部有权对公司各业务部门工作进行稽核检
查，并保证稽核的独立性和客观性。
（2）内部稽核制度
本基金管理公司的监察稽核部独立于各个部门。本公司设督察员一名，全权负
责管理公司的监察稽核工作。督察员由总经理提名，其任免经董事会审议通过，报
中国证监会核准后实施。督察员可列席公司的任何会议，对基金运作、内部管理、
制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，每月应独立出具稽核报告，报送中
国证监会和管理公司董事长；如发现管理公司有重大违规行为，应立即向中国证监
会和管理公司董事长报告。
监察稽核部的监察稽核职责：
监察稽核部主要负责检查公司各部门执行国家有关法律、法规、金融政策情况；
检查监督公司各部门执行公司各项规章制度；审查财务收支的合法性、合规性和合
理性；调查公司内部的经济违法案件；审查公司所管理的基金资产的营运情况；进
行基金投资风险分析与评价；提出风险控制方案以供决策部门参考；处理各种风险
事项；总经理授权的其他事项。监察稽核部应配合督察员的工作。
监察稽核部的监察稽核权限：
监察稽核部有权向有关部门获取文件和材料，查阅合同、协议及相关附件，检
查会计凭证、帐册、报表及相关的交易记录资料，核查实物资产；有权穿越公司为
控制风险和实施保密制度而设立的有形隔离和无形隔离，亦指通称的防火墙或中国
墙；有权要求各业务部门提供有关经营管理计划及其执行情况，提供报表、制度、
规定、办法等文件资料。
（3）财务管理制度
基金财务与公司财务在管理内容、办法、岗位设置与人员安排上进行严格的区
分。公司财务管理的目的在于有效地提高基金管理的效益，增加公司的资金积累，
妥善处理基金持有人与基金管理人、公司和公司股东之间的经济利益关系，提高基
金运作和公司经营管理水平，确保基金资产和公司财产安全、完整和增值。主要内
容：编制财务计划；管理公司实收资本和营运资金；管理固定资产；管理公积金、
公益金；管理公司的经营收入、支出，基金费用的提取和支付；管理税金解缴、基
金收益分配和公司利润分配；制定和完善财务制度、负责财务分析、编制财务决算。
（4）人事管理制度
公司人事制度是为建立正常的经营管理秩序，规范公司员工的行为，提高员工
的素质和工作效率，保护员工的正当权利，促进公司的发展，根据国家有关法律法
规而制定的。主要内容包括：招收录用，劳动合同，职位设置与职务任免，岗位聘
任制度，人事考核，考勤制度，薪资福利，教育与培训，奖惩，辞职与辞退，退休
和档案管理等。
10、经营状况
（1）嘉实基金管理有限公司目前没有管理其他任何基金， 根据《泰和证券投
资基金基金契约》，将作为泰和证券投资基金管理人。
（2）基金管理人成立于1999年3月25日，尚无经营记录。
（二）基金管理公司章程摘要
第八条 公司的经营宗旨：根据国家法律、法规及其他有关规定，依照诚实信
用、勤勉尽责的原则，以专业经营方式管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最
大利益，从而使公司稳步、健康发展。
第九条 公司的经营范围为：
1、基金管理业务；
2、发起设立基金。
第十二条 公司股东均以现金出资；各股东的出资及其出资占公司注册资本的
比例如下：
广发证券有限责任公司：1,500万元人民币, 占注册资本总额的25％；
北京证券有限责任公司：1,500万元人民币, 占注册资本总额的25％；
吉林省信托投资公司：1,500万元人民币, 占注册资本总额的25％；
中煤信托投资有限责任公司：1,500万元人民币, 占注册资本总额的25％。
第二十一条 股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。 股东大会依照
《公司法》及本章程行使职权。
第三十三条 公司董事不得有以下行为：
（一）直接或间接进行上市公司股票、基金及类似投资工具的交易，或者利用
公司专有或保密的信息为个人或其亲友谋利。
（二）兼任其他基金管理公司的董事及高级管理人员。
第五十三条 公司设监事三名，监事向股东会负责。监事每届任期三年，可以
连选连任。监事的任职须报中国证监会备案。
第六十一条 公司设总经理一名，副总经理一至二名，任期为三年。总经理由
董事会聘任或者解聘；副总经理、财务负责人、督察员由总经理提名，董事会聘任
或者解聘。
总经理对董事会负责，副总经理协助总经理工作。
公司总经理、副总经理的任职资格须经中国证监会核准，总经理助理、部门经
理的任职须报中国证监会备案。
第六十六条 总经理行使下列职权：
（一）主持公司的日常经营、行政及财务的管理工作，组织实施董事会决议；
（二）组织实施公司年度经营计划；
（三）决定并组织实施基金的投资计划；
（四）拟订公司内部管理机构的设置；
（五）拟订公司的基本管理制度；
（六）制定公司的具体规章；
（七）提请聘任或解聘公司副总经理、财务负责人、督察员，但聘任或解聘副
总经理或督察员应报中国证监会核准；
（八）聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘以外的负责管理人员；
（九）按照国家法规和公司管理制度，组织对员工的考核、评议，并决定薪酬
奖惩、升降级等；
（十）在董事会授权范围内代表公司对外处理重要业务；
（十一）本章程和董事会授予的其他职权。
第七十四条 公司设督察员一名，全权负责管理公司的监察稽核工作。
第七十五条 公司督察员为自然人，由总经理提名，其任免经董事会审议通过，
报中国证监会核准后实施。
第七十六条 督察员的职责是：
（一）可列席公司的任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法
情况进行内部监察、稽核，每月应独立出具稽核报告，报送中国证监会和管理公司
董事长；
（二）如发现管理公司有重大违规行为，应立即向中国证监会和管理公司董事
长报告。
第七十八条 公司不得与任何人订立将公司所管理的基金资产的业务交于该
人负责的合同或协议。
（三）基金管理人的更换
1、有下列情形之一的，更换基金管理人：
（1）基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；
（2）基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益；
（3）代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任；
（4）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。
基金管理人的更换程序为：
（1）提名
基金托管人提名新任基金管理人；
（2）决议
被提名的新任基金管理人经基金持有人大会通过；
（3）批准
经中国证监会审查批准后，新任基金管理人方可继任，原任基金管理人方可退
任；
（4）公告
基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会批准后5个工作日内公告。
新任基金管理人与原基金管理人办理资产管理的交接手续，并与基金托管人核
对资产总值。
（四）基金管理人的禁止行为
基金管理人依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定，诚实信用、勤勉尽
责地管理和运用基金资产，不为自己或任何第三者谋取利益。
基金管理人在管理运作基金资产时，不从事以下行为：
1、将基金资产投资于其他基金；
2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
3、从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；
4、从事资金拆借业务；
5、动用银行信贷资金从事基金投资；
6、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
7、从事证券信用交易；
8、以基金资产进行房地产投资；
9、从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
10、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的
证券；
11、中国证监会规定禁止从事的其他行为。
（五）基金管理人受处罚情况
基金管理人无任何受处罚记录。
（六）基金管理人的权利与义务
1、基金管理人的权利
（1）依法运用基金资产；
（2）依基金契约规定获得基金管理人报酬；
（3）监督托管人。 如认为基金托管人违反了基金契约及国家有关法律法规，
应呈报中国证监会和中国人民银行，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（4）依照有关规定，代表基金行使股东权利；
（5）有关法律、法规规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
（1）自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策， 以专业化的
经营方式管理和运作基金资产；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保
证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管
理等方面相互独立；
（4）除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外， 不为自己及任何第
三人谋取利益，不委托第三人运作基金资产；
（5）接受基金托管人的监督；
（6）按规定计算并公告基金净值及基金单位每份资产净值；
（7）严格按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定， 履行信息披露及报
告义务；
（8）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行办法》
、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不向他
人泄露；
（9）按规定向基金持有人分配基金收益；
（10）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（11）依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会；
（12）保存基金的会计帐册、报表、记录15年以上；
（13）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（14）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中
国证监会并通知基金托管人；
（15）因过错导致基金资产的损失时，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任
而免除；
（16）基金托管人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金托管人追偿；
（17）有关法律、法规规定的其他义务。
二十一、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行
设立日期：1954年9月9日
注册资本：851亿元人民币
法定代表人：周小川
注册地址：北京市西城区金融大街25号
发展概况：
成立于1954年，国有四大商业银行之一，从事我国法律允许商业银行开办的一
切金融业务。
财务状况:
近年来，建设银行始终坚持以效益为中心，以支持经济增长和防范化解金融风
险为重点，强化现代商业银行经营理念和意识，加强管理，规范经营，努力提高资
产质量和经营效益，全行综合性经营能力、竞争能力、风险防范能力和盈利能力大
大提高，取得了良好的经济效益。截止1998年，全行资产总额22,378亿元，一般性
存款余额14,689亿元，贷款余额11,736亿元。1997 年、1998年分别实现利润18.78
亿元和22.10亿元。
2、基金托管部门设置及员工情况
托管部下设综合规划制度处、基金市场处、清算核算处、市场监管处，拥有员
工17名。
3、主要人员情况
周小川先生，中国建设银行行长，博士，51岁。历任国务院体制改革方案领导
小组成员，对外经济贸易部部长助理，国家经济体制改革委员会委员，中国银行副
行长，国家外汇管理局局长，中国人民银行副行长。
李早航先生，中国建设银行总行 基金托管业务主管副行长，44岁。 历任中
国建设银行大连分行行长，中国建设银行总行计算中心主任，中国建设银行总行国
际业务总经理。
许占涛先生，基金托管部总经理，经济学博士，42岁。历任中国信达信托投资
公司财会部、基金部、委托部、研究发展部、投资银行部经理、总经理助理。
4、基金托管人在本基金前已托管兴华证券投资基金。
（二）基金托管人的更换
1、更换托管人的条件
有下列情形之一的，经中国证监会和中国人民银行批准，更换基金托管人：
（1）、基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；
（2）、基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的；
（3）、代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的；
（4）、 中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责
的。
基金托管人的更换程序为：
（1）提名
基金管理人提名新任基金托管人；
（2）决议
被提名的新任基金托管人经基金持有人大会通过；
（3）批准
经中国证监会和中国人民银行审查批准后，新任基金托管人方可继任，原任基
金托管人方可退任；
（4）公告
基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会和中国人民银行批准后5
个工作日内公告。新任基金托管人与原基金托管人进行资产管理的交接手续，并与
基金管理人核对资产总值。
（三）基金托管人禁止行为
基金托管人按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定以诚实信用、勤勉尽
责的原则保管基金资产和监督基金管理人的运作，不为自己或任何第三人谋取利益。
基金托管人不从事以下行为：
1、从事基金投资；
2、挪用本基金资产；
3、在本基金信息公开披露前，向他人泄露有关信息。
（四）基金托管人受处罚情况
最近三年内基金托管人及其负责基金托管业务的高级管理人员未受到中国证监
会、中国人民银行及工商、财税及其他有关机关的处罚。
（五）基金托管人的权利与义务
1、基金托管人的权利
（1）依法保管基金的资产；
（2）依基金契约约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人的投资运作；
（4）法律、法规规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产；
（2）设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确
保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人资产以及不同的基金资产
相互独立；对不同的基金分别设置帐户，独立核算，分帐管理，保证不同基金之间
在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立；
（4）除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外， 不为自己及任何第
三人谋取利益，不委托第三人托管基金资产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）以基金的名义设立证券帐户、银行帐户等基金资产帐户， 负责基金投资
于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
（7）保守基金商业秘密，除《暂行办法》、 基金契约及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及单位基金资产净值；
（9）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告， 并上报中国证监会和中国
人民银行；
（10）建立并保存基金持有人名册，并负责基金单位转让的过户和登记；
（11）按有关规定，保存基金的会计帐册、报表和记录等15年以上；
（12）按规定制作相关帐册并与基金管理人核对；
（13 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益；
（14）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（15）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中
国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；
（16）因过错导致基金资产的损失时，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任
而免除；
（17）基金管理人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（18）法律、法规规定的其他义务。
二十二、基金的扩募、续期或转型
（一）基金的扩募或续期
本基金的类型为契约型封闭式，如果进行扩募或续期，应当具备下列条件：
1、本基金年收益率高于全国证券投资基金平均收益率；
2、本基金管理人、托管人最近三年内无重大违法、违规行为；
3、基金持有人大会和基金托管人同意扩募或续期；
4、中国证监会规定的其他条件。
本基金在具备上述条件后，管理人可以向中国证监会申请基金的扩募或在存续
期满时申请基金的续期，该申请由中国证监会审查批准。
（二）基金的转型
基金的转型是指本基金由契约型封闭式转变为契约型开放式，基金的转型应当
具备下列条件：
1. 本基金管理人（托管人）必须具备管理（托管）开放式基金所必须的人才、
技术、设施等必要条件；
2.本基金管理人、托管人最近三年内无重大违法、违规行为；
3.基金持有人大会同意基金的转型；
4.中国证监会规定的其他条件。
本基金在具备上述条件后，管理人可以在基金存续期内向中国证监会申请基金
的转型，该申请由中国证监会审查批准。
二十三、基金终止
有下列情形之一的，基金将终止：
1、封闭期满，未被批准续期的；
2、基金经批准提前终止的；
3、因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的。
二十四、基金清算
（一）基金清算小组
1、自基金终止之日起三个工作日内成立清算小组， 基金清算小组在中国证监
会的监督下进行基金清算。
2、基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、 具有从事证
券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。 基金清算
小组可以依法进行必要的民事活动。
（二）清算程序
1、基金终止后，由清算小组统一接管基金资产；
2、清理并确定基金资产；
3、对基金资产进行评估；
4、对基金资产进行分配。
（三）清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金清算小组从基金资产中支付。
（四）基金剩余资产的分配
基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后，按基金持有人持有的基金单
位比例进行分配。
（五）基金清算的公告
基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告； 清算过程
中的有关重大事项将及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后
3个工作日内公告。
（六）清算帐册及文件的保存
基金清算帐册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
二十五、招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人和托管人的办公场所，投资者可在办公时间免
费查阅，也可按工本费购买复印件。
备查文件
1、中国证监会批准泰和证券投资基金设立的文件
2、《泰和证券投资基金基金契约》
3、法律意见书
4、基金发起人的营业执照
5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
泰和证券投资基金
一九九九年三月二十九日
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