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基金发起人：海通证券有限公司
申银万国证券股份有限公司
江苏证券有限责任公司
福建国际信托投资公司
山东省国际信托投资公司
富国基金管理有限公司
发行协调人：海通证券有限公司
重要提示
发起人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
单位:人民币元 发行价格 面值 发行费用 募集资金
每份基金单位 1.01 1.00 0.01 1.00
合 计 2,020,000,000 2,000,000,000 20,000,000 2000000000
基金类型：契约型封闭式；存续期为15年
发行总份额：20亿份基金单位
发行对象：中华人民共和国境内自然人（法律、 法规及有关规定禁止购买者
除外）
发行方式：上网定价发行
发行时间：1999年4月30日
交易安排：发行成功后将申请在上海证券交易所上市
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
签署日期：1999年4月21日
一、绪 言
本招募说明书依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则等有关法规以
及《汉盛证券投资基金基金契约》编写而成。
全体发起人已批准本招募说明书，确信其中不存在任何虚假内容、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
本基金单位是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。本基金发起人没有
委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作
任何解释或者说明。
二、释义
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金或本基金：指汉盛证券投资基金。
本基金契约：指《汉盛证券投资基金基金契约》。
《暂行办法》：指《证券投资基金管理暂行办法》
本招募说明书：指《汉盛证券投资基金招募说明书》
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
基金发起人：指海通证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、江苏证券有
限责任公司、福建国际信托投资公司、山东省国际信托投资公司和富国基金管理有
限公司
基金管理人：指富国基金管理有限公司。
基金托管人：指中国农业银行
基金持有人：指本基金单位持有人
三、基金设立
（一）基金设立的依据
本基金由发起人依照《暂行办法》、本基金契约及其他有关规定，并经中国证
监会证监基金字[1999〗第13号文批准发起设立。
（二）基金存续期间及基金类型
本基金存续期为15年，类型为契约型封闭式。
（三）基金发起人认购及持有情况
基金发起人认购基金单位总份额的3％，即6000万份， 其中：海通证券有限公
司认购1000万份，占基金单位总份额的0. 5 ％； 申银万国证券股份有限公司认购
1000万份，占基金单位总份额的0.5％；江苏证券有限责任公司认购1000万份， 占
基金单位总份额的0.5％；福建国际信托投资公司认购1000万份， 占基金单位总份
额的0.5％；山东省国际信托投资公司认购1000万份，占基金单位总份额的0.5％；
富国基金管理有限公司认购1000万份，占基金单位总份额的0.5％。
本基金发起人认购的基金单位，自基金上市之日起一年内不得转让。一年以后，
在本基金存续期间，发起人持有的基金单位不得低于基金单位总份额的1.5％，即0.
3亿份基金单位，应由每家基金发起人按其发起时认购比例分别持有。其余19.4 亿
份基金单位面向社会公开发行。
（四）基金契约
本基金契约是约定本基金当事人权利、义务的法律文件。基金投资者自取得依
本基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的行为本身即
表明其对本基金契约的承认和接受，并按照《暂行办法》、本基金契约及有关规定
享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解本基金持有人的权利和义务，应详细查阅《汉盛证券投资基
金基金契约》。
四、本次发行有关当事人
（一）基金发起人
1、海通证券有限公司
法定代表人：王开国
注册地址：上海市唐山路218号
联系电话：（021）65849618 65847697
传 真：（021）65847698
联 系 人：陈春钱
2、申银万国证券股份有限公司
法定代表人：朱恒
注册地址：上海市黄浦区南京东路99号
电 话：（021）64158888－办公室
传 真：（021）64678588
联 系 人：于虹
3、江苏证券有限责任公司
法定代表人：张开辉
注册地址：江苏省南京市管家桥87号
电 话：(025) 4523777－3802
传 真：（025）4523777－3801
联 系 人：汪精周
4、福建国际信托投资公司
法定代表人：陈桂宗
注册地址：福建省福州市五四路国际大厦22层
电 话：（0591）7856449 (0591)7826423
传 真：(0591)7810422
联 系 人：董舒萍 陈颖
5、山东省国际信托投资公司
法定代表人：赵奎
注册地址：山东省济南市解放路166号
电 话：(0531)8021254
传 真：(0531)8022767
联 系 人：李晖
6、富国基金管理有限公司
法定代表人：虞志皓
注册地址：北京建国门外大街1号国贸中心商务西楼六层
电 话：(010 )65055938
传 真：(010)65055977
联 系 人：林志松 陶亚岚
(二）发行协调人
海通证券有限公司
联系电话：（021）63756385－150
传 真：（021）63756458
联 系 人：舒芸芸 王铮
（三）律师事务所和经办律师
金诚律师事务所
地 址：北京建国门内大街8号中粮广场A座6层
法定代表人：于德彬
电 话：(010)65263518
传 真：(010)65263519
联 系 人：戴华
经办律师：刘治海 贺宝银
（四）会计师事务所和经办注册会计师
普华大华会计师事务所
地 址：上海浦东新区沈家弄325号
法定代表人：汤为云
电 话：021－62709989
传 真：021－62709990
联 系 人：汪棣
经办注册会计师：周忠惠 王笑
五、发行安排
（一）发行方式：上网定价发行
（二）发行时间：1999年4月30日，如遇重大突发事件，影响本次发行， 将在
下一个工作日顺延申购。
（三）发行对象：中华人民共和国境内自然人（法律、法规及其他有关规定禁
止购买者除外）
（四）基金单位总份额为20亿份，其中：发起人认购6000万份；向社会公开发
行19.4亿份。
（五）基金单位每份发行价格为1.01元，其中：面值1.00元，发行费用0.01元。
（六）基金单位认购的最低限额为1000份，认购的份额必须为1000份的整数倍；
每一帐户不设申购上限，可以重复申购，但每一笔申购委托不得超过99.9 万份基
金单位。
六、基金成立
本基金发行期满时，如实际募集的资金超过16 亿元人民币， 即超过本基金批
准规模的80％，则本基金依法成立；否则，本基金不成立，基金发起人将承担基金
募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息将在发行期结束后30天内退还基
金认购人。本基金成立前，投资者的认购款项存入商业银行，不得动用。
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋
求基金长期稳定的投资收益。
（二）投资范围
本基金只投资于具有良好流动性的金融工具，其中主要的投资范围为国内依法
公开发行、上市的股票和债券。
（三）投资决策
1、决策依据
（1） 国家宏观经济环境，国家宏观经济环境是本基金投资决策的基础；
（2）国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定， 依法决策是本基金进行
投资的前提；
（3）财政货币政策、利率走势；
（4）地区及行业发展状况；
（5）上市公司研究；
（6）证券市场走势。
2、决策程序
本基金的管理人内部设立研究策划部、基金管理部和监察稽核部以及由总经理
及相关人员组成的投资决策委员会和风险控制委员会。投资决策程序如下：
（1）研究策划部针对宏观经济金融环境和证券市场进行深入研究， 提供相关
的宏观分析、行业分析、企业分析和市场分析的研究报告，分析各项投资的可行性，
提出投资组合建议，为投资决策委员会提供决策依据。
（2 ）投资决策委员会针对研究策划部所提供的研究报告和投资组合建议认真
加以分析，依据现行法律法规以及基金契约的有关规定，拟订投资原则和方向，确
定投资组合方案。
（3）基金管理部根据投资决策委员会制定的投资组合方案， 参考研究策划部
的行业、企业分析报告，制定具体的投资组合实施方案。
（4）投资决策委员会审核资金投资组合实施方案后， 由基金管理部下属的中
央交易室执行具体交易指令，并将执行情况及时向投资决策委员会反馈。
（5）风险控制委员会根据市场变化情况对基金投资组合进行风险评估， 并根
据风险控制的要求制定风险防范措施。监察稽核部对投资组合的执行过程进行日常
监督。投资组合方案实施完毕后，基金管理部负责向投资决策委员会提出总结报告。
（四）投资组合
1、本基金的投资组合符合以下规定：
（1）本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的80％， 本基金
投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20％；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的10％， 本基金
与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的
10％；
（3）遵守中国证监会规定的其他比例限制。
2、本基金投资组合的原则
本基金的投资组合将根据市场的变化和风险程度，综合考虑宏观经济、行业、
企业和证券市场因素来决定，本着分散性、安全性、收益性的原则调整投资组合中
的证券构成，确保基金资产安全，谋求基金的长期稳定收益。
（五）投资限制
本基金投资范围仅限于具有良好流通性的金融工具，其中主要投资于国内依法
公开发行、上市的可流通股票、债券。
本基金禁止从事下列行为：
1、投资于其他基金；
2、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
3、从事证券信用交易；
4、以基金资产进行房地产投资；
5、从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
6、 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的
证券；
7、中国证监会规定禁止从事的其他行为。
（六）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。
基金管理人按照有关规定代表基金行使股东权利。
八、基金专用交易席位的租用
（一）选择租用交易席位的证券经营机构的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，向其租用专用交易
席位。基金管理人必须严格把握选择的标准，这些标准是：
（1） 资力雄厚、信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
（2） 财务状况良好，各项财务指标显示该公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范， 最近一年未发生重大违规行为而受到中国证监会和中国
人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格、具备健全的内控制度， 并能满足基金运作高度保
密的要求；
（5） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金
进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6） 研究实力较强，有专门的研究机构和从事研究的人员，能及时为本基金
提供高质量的咨询服务，包括宏观经济研究报告、行业分析报告、市场研究报告和
个股分析报告及其它专项报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专项研究报告。
代理证券买卖的证券经营机构由基金管理人根据上述标准严格考察后确定。基
金管理人和被选中的证券经营机构签定委托协议，报中国证监会备案并公告。
（二）席位租用期限及更换方式
席位租用期限暂定为半年，租用期满后，基金管理人将根据证券经营机构所提
供的各类研究报告和信息咨讯进行综合评价，评价依据包括：
（1） 提供的研究报告的数量和质量；
（2） 研究报告被基金采纳的情况；
（3） 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；
（4） 因采纳其报告为基金运作避免或减少的损失；
（5） 证券经营机构的资料库开放情况；
（6） 由基金管理人提出课题，由证券经营机构提供研究论文。
根据上述综合评价的结果进行排名，在这一过程中，基金管理人不但对已租用
席位的证券经营机构进行评价排名，同时亦关注并接受暂未租用席位的证券经营机
构的研究报告和信息咨讯，为半年后的席位更换做准备。
若证券经营机构所提供的研究报告及咨讯服务不符合基金管理人的要求，基金
管理人有权提前终止租用其交易席位。
（三）席位运作方式
根据《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的要求, 基金通过一个证
券经营机构买卖证券的年成交量不得超过本基金买卖证券年成交量的30%。 基金管
理人将根据该项规定并结合各证券经营机构提供研究报告及咨询服务的质量, 分配
基金在各席位买卖证券的交易量。
（四）其他事宜
基金管理公司将根据有关规定，在基金中期报告和年度报告中将所选证券经营
机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以
披露，并向中国证监会报告。
九、风险揭示
本基金的投资存在风险，主要有：
（一）市场风险
本基金投资于证券市场，证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和
交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要有：
1、政策风险。因国家政策，如财政政策、货币政策、行业政策、 地区发展政
策等发生变化，导致市场波动而影响基金收益，产生风险。
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化， 市场的收益水平也呈周期性变
化。基金的主要投资对象－国债与上市公司的股票，其收益水平也会随经济周期的
变化而出现周期性变化，从而产生风险。
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利
率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国
债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如市场前景、
行业竞争、管理者素质、财务状况等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基
金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减
少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，
但不能完全规避，从而给基金的投资带来风险。
5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通
货膨胀的影响而使购买力下降。从而使基金实际投资利益下降，如果基金的收益率
不及通货膨胀率，投资实际上就发生了亏损。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中由于管理人的主观因素，如管理人的知识、经验、判断、
决策等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基
金收益水平。
（三）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从
而带来风险。
十、基金资产
（一）基金资产总值
基金资产总值包括基金所拥有的股票、国债和银行存款本息的总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去按照国家有关规定应在基金资产中扣除的
费用后的价值。
（三）基金资产的帐户
本基金资产以“汉盛证券投资基金专户”名义由托管行中国农业银行开立基金
专用银行存款帐户及证券帐户，本基金专用帐户与基金管理人和基金托管人自有的
资产帐户以及其他基金资产帐户相独立。
（四）基金资产的处分
本基金资产独立于管理人和托管人的资产，并由托管人保管。管理人、托管人
以其自有的资产承担法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其
他权利。除依《暂行办法》、本基金契约及其他有关规定处分外，基金资产不得被
处分。
十一、基金资产估值
（一）估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值。
（二）估值日
每日对基金资产进行估值。
（三）估值方法
1、上市证券采用计算日当日平均价；该日无交易的， 以最近交易日当日平均
价计算；
2、未上市的股票以其成本价计算；
3、未上市国债及未到期银行存款， 以本金加计至估值日为止的应计利息额计
算；
4、如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定基金资产价值时， 基金管理人
依照主管机关有关规定办理。
（四）估值对象
基金所拥有的股票、国债和银行存款本息等资产。
（五）估值程序
基金日常估值由管理人进行。用于公开披露的基金资产净值由基金管理人完成
估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金契约规定的估
值方法、时间、程序进行复核；基金托管人复核无误后签字返回给基金管理人；月
末、年中和年末估值复核与基金会计帐目的核对同时进行。
（六）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因其他不可抗力致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时。
十二、基金费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金上市费用；
4、证券交易费用；
5、基金信息披露费用；
6、基金持有人大会费用；
7、会计师费用和律师费用等。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费用
该项费用按前一日的基金资产净值的2.5％的年费率计提。基金成立三个月后，
如持有现金比例高于基金资产净值的20％，超出部分不计提管理费。计算方法如下：
H=E×2.5％÷当年天数
H为每日应支付的管理人管理费
E为前一日的基金资产净值（扣除超过规定比例现金后的资产净值）
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月最后一个工作日（遇公众假期
延至节假日结束后的第一个工作日），按月支付，由基金托管人于次月前两个工作
日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计提。计算方法如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月最后一个工作日（遇公众假期延至节假
日结束后的第一个工作日），按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基
金资产中一次性支取。
3、上述（一）中3－－7 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况降低基金管理费和基金托
管费。经中国证监会批准后公告，无须召开持有人大会。
十三、基金税收
本基金、基金管理人和基金托管人遵守国家财务会计制度，根据财税字[1998〗
55号文《关于证券投资基金税收问题的通知》等国家有关规定，依法纳税。
十四、基金收益与分配
（一）收益的构成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、存款利
息以及其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余
额。
（二）收益分配原则
1、基金收益分配比例不低于基金净收益的90％；
2、基金收益分配采取现金方式，每年分配一次， 分配在基金会计年度结束后
的四个月内完成；
3、基金当年收益先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
4、基金投资当年亏损，则不进行收益分配；
5、每一基金单位享有同等分配权。
（三）收益分配方案
基金收益方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配
原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（四）收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人核实后确定，在报中国
证监会备案后五个工作日内公告。
十五、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；
2、基金核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记帐单位；
3、会计制度执行国家有关的会计制度；
4、本基金独立建帐、独立核算；
5、本基金管理人及托管人保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
6、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并
以书面方式确认。
（二）基金审计
1、 本基金管理人聘请具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对基
金年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师， 应事先征得基金管理人和基金托管人
同意，并报中国证监会备案。
3、基金管理人（或托管人）认为有充足理由更换会计师事务所， 经托管人（
或管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所需在五个工
作日内公告。
十六、交易安排
本基金成立之后，将根据《暂行办法》及有关规定，申请在上海证券交易所上
市。上市时间预计在基金发行后一个月内。
十七、基金的信息披露
本基金的信息披露按《暂行办法》、《证券投资基金信息披露指引》、本基金
契约及其他有关规定进行。本基金的信息披露事项将在《中国证券报》、《上海证
券报》等中国证监会指定的刊物上公告。
（一）定期报告
1、基金的年度报告与中期报告
本基金年报经注册会计师审计后，每年3月31日前公告，中期报告在每年8月31
日前公告。
基金年度报告和中期报告依照中国证监会《年度报告的内容与格式》要求的形
式进行披露，并反映基金在报告期间的所有重大事项，同时一式五份分别报送中国
证监会和上海证券交易所备案。
2、基金资产净值的公告：
本基金基金资产净值在每周结束后1个工作日内公告一次。
在计划收益分配确定后，资产净值应扣除此部分；在基金收益未经审计之前同
时公布未扣除与拟扣除计划分配收益的两项净值，收益经审计后公布已扣除计划分
配收益的净值。
3、基金投资组合的公告：
本基金的投资组合在每一季度的最后一个月结束后15个工作日内公告一次，应
披露基金投资组合分类比例，及基金投资按市值计算的前十名股票明细。
4、封闭式基金资产净值至少每周公告一次。
基金管理人须于每次公告截止日后第1 个工作日计算并公告基金资产净值及每
一基金单位资产净值，同时分别报送中国证监会和上海证券交易所备案。
除特殊情况外，年度报告以外的定期报告毋须经会计师事务所审计。
（二） 基金的临时报告与公告：
在本基金运作过程中发生如下可能对基金持有人权益及基金单位的交易价格产
生重大影响的事件时，将按照《暂行办法》、实施准则第五号《证券投资基金信息
披露指引》及中国证监会的有关规定及时公告。
1、基金持有人大会决议；
2、基金管理人或基金托管人变更；
3、基金管理人的董事长、总经理或基金托管部的总经理变动；
4、基金管理人的董事一年内变更超过50％；
5、基金管理人或基金托管部主要业务人员一年内变更超过30％；
6、基金管理人或基金托管人受到重大处罚；
7、重大诉讼、仲裁事项；
8、基金提前终止；
9、其他重大事项。
（三）澄清公告与说明
在任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金价格产生误
导性影响或引起较大波动时，相关的信息披露义务人知悉后必须立即对该消息进行
公开澄清，并将有关情况立即报送中国证监会和上海证券交易所。
（四）信息披露事务管理
1、本基金管理人和基金托管人指定专人负责信息管理事务。
2、基金托管人须对基金管理人编制的定期报告中有关内容进行复核， 并就此
向基金管理人出具书面文件。
3、上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后， 须放置于基金管理人所
在地、基金托管人所在地、上海证券交易所、有关销售机构及其网点，供公共查阅。
十八、基金持有人
（一）基金持有人的权利与义务
1、基金持有人权利
（1）出席或者委派代表出席基金持有人大会；
（2）取得基金收益；
（3）监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料；
（4）转让基金单位；
（5）取得基金清算后的剩余资产；
（6）本基金契约规定的其他权利。
每份基金单位具有同等的合法权益。
2、基金持有人义务
（1）遵守基金契约；
（2）交纳基金认购款项及规定的费用；
（3）承担基金亏损或者终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。
（二）基金持有人大会
1、召开事由有以下情形之一的,召开基金持有人大会:
（1）修改基金契约； 如本契约的修订事项对基金持有人的利益无重大影响，
并经主管机构同意的不在此限；
（2）提前终止基金；
（3）更换基金管理人；
（4）更换基金托管人；
（5）延长基金期限；
（6）基金扩募；
（7）变更基金类型；
（8）中国证监会规定的其他情形。
2、召集方式
(1)在正常情况下,基金持有人大会由基金管理人召集;
(2)在更换基金管理人或基金管理人无法行使召集权的情况下， 由基金托管人
召集基金持有人大会；
(3)在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下， 由本基金发起人
召集基金持有人大会。
3、通知
召开基金持有人大会，召集人于会议召开前10 天， 在《中国证券报》和《上
海证券报》等证监会指定的全国性报刊上公告。基金持有人大会通知将至少载明以
下内容：
（1）会议召开的时间、地点；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）权利登记日；
（4）投票代理委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名、电话。
4、出席方式
（1）现场开会。由基金持有人本人出席或以授权委托书委派代表出席；
（2）书面开会。如采取书面开会的方式，召集人将事先报请中国证监会同意。
书面开会以通讯表决方式进行表决。
5、议事内容与程序
（1）议事内容：关系基金持有人利益的重大事项，如修改基金契约、 提前终
止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、延长基金期限、变更基金类型以及召
集人认为需提交基金持有人大会讨论的其他事项。
（2）议事程序：在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案， 经讨论后进
行表决，并形成大会决议，报经中国证监会批准后公告。
在书面开会的方式下，首先由召集人提前10 天公布提案， 在所通知的表决截
止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议，报经中国证监会批
准后公告。
6、表决
（1）基金持有人所持每份基金单位有一票表决权；
（2 ）基金持有人大会决议须经出席会议的基金持有人所持表决权的半数以上
通过，但更换基金管理人或托管人应由持有半数以上基金单位的基金持有人通过；
（3）基金持有人大会决议对所有基金持有人、基金管理人、 基金托管人均有
约束力。
7、公告
基金持有人大会决议报中国证监会批准后5个工作日内公告。
十九、基金发起人
（一）基金发起人情况
1、海通证券有限公司
法定代表人：王开国
注册地址：上海市唐山路218号
组织形式：有限责任公司
注册资本：10亿元人民币
设立日期：1994年1月7日
营业期限：持续经营
经营范围：承销有价证券；自营买卖、代理买卖有价证券；发行和代理发行有
价证券；有价证券抵押、贴现；开展基金业务；经营与证券业务有关的投资业务；
有价证券的代保管、过户、见证，代理还本付息和分红派息；境外证券业务，经中
国人民银行批准的其他证券业务。
财务状况：海通证券有限公司财务状况良好，最近三年连续盈利。
2、申银万国证券股份有限公司
法定代表人：朱恒
注册地址：上海市黄浦区南京东路99号
组织形式：股份有限公司
注册资本：13.2亿元人民币
设立日期：1996年9月16日
营业期限：持续经营
经营范围：发行和代理发行各种有价证券，自营和代理买卖各种有价证券，证
券的代保管、鉴证和过户，代理还本付息、分红、派息等权益分派，证券抵押融资，
基金和资产管理，企业重组，收购与兼并，投资咨询，财务顾问，外币证券。
财务状况：申银万国证券股份有限公司状况良好，最近三年连续盈利。
3、江苏证券有限责任公司
法定代表人：张开辉
注册地址：江苏省南京市管家桥87号
组织形式：有限责任公司
注册资本：4.04亿元人民币
设立日期：1992年12月21日
营业期限：持续经营
经营范围：发行和代理发行各种有价证券业务；自营和代理买卖各种有价证券
业务；有价证券的代保管、鉴证和过户业务；代理还本付息、分红派息等权益分派
业务；证券抵押融资业务；基金和资产管理业务；企业重组、收购与兼并业务；投
资咨询、财务顾问业务；经中国人民银行批准的其他证券业务。
财务状况：江苏证券有限责任公司状况良好，最近三年连续盈利。
4、福建国际信托投资公司
法定代表人：陈桂宗
注册地址：福建省福州市五四路国际大厦22号
组织形式：国有独资
注册资本：10亿元人民币
设立日期：1983年11月23日
营业期限：持续经营
经营范围：信托存贷款、投资业务；委托存贷款、投资业务；有价证券业务及
经中国人民银行批准的其他证券业务。
财务状况：福建国际信托投资公司财务状况良好，最近三年连续盈利。
5、山东省国际信托投资公司
法定代表人：赵奎
注册地址：山东省济南市解放路166号
组织形式：国有独资
注册资本：11亿元人民币
设立日期：1986年12月16日
营业期限：持续经营
经营范围：信托存贷款、投资业务；委托存贷款、投资业务；有价证券业务等。
财务状况：山东省国际信托投资公司财务状况良好，最近三年连续盈利。
6、富国基金管理有限公司
法定代表人：虞志皓
注册地址：北京建国门外大街1号国贸中心商务西楼6层
组织形式：有限责任公司
注册资本：1亿元人民币
设立日期：1999年4月13日
营业期限：持续经营
主要业务：基金管理业务；发起设立基金。
财务状况：本基金管理公司成立于1999年4月13日，尚无经营记录。
（二）基金发起人的权利与义务
1、基金发起人的权利
（1）申请设立基金；
（2）按基金发起人协议书的约定认购基金单位；
（3）出席或委派代表出席基金持有人大会；
（4）取得基金收益；
（5）依据有关规定转让基金单位；
（6）监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料；
（7）参与基金清算，取得基金清算后的剩余资产；
（8）法律、法规认可的其他权利。
2、基金发起人的义务
（1）公告招募说明书；
（2）在基金设立时认购和在存续期间持有符合规定比例的基金单位；
（3）遵守基金契约；
（4）承担基金亏损或者终止时的有限责任；
（5）不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动；
（6）基金不能成立时及时退还所募集资金本息和按比例承担费用；
（7）法律、法规规定的其他义务。
二十、基金管理人
（一）基金管理人情况
1、名称：富国基金管理有限公司
2、设立日期：1999年4月13日
3、法定代表人：虞志皓
4、注册资本：10000万元人民币
5、注册地址：北京建国门外大街1 号国贸中心商务西楼六层
6、设立概况：由海通证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、 江苏证券
有限责任公司、福建国际信托投资公司、山东省国际信托投资公司共同发起，经中
国证监会证监基金字[1999〗11号文批准成立。
7、主要人员情况
虞志皓先生，董事长。58岁,经济师, 研究生学历。 历任中国人民银行普陀区
办事处组长；工商银行长宁区信贷科科长,信托投资公司科长； 申银证券公司市场
部经理，浦安公司副总经理，总裁助理兼发展公司总经理，浦西管理总部总经理；
申银万国证券股份有限公司浦西管理总部总经理，现任申银万国证券股份有限公司
总监。
李建国先生，董事，总经理。36岁，中共党员，经济师，研究生学历。历任河
南省金融干部管理学院教员；河南省证券公司交易开发部副经理，研究发展部兼投
资部总经理，上海业务部总经理，河南证券总经理助理，总经理；现任海通证券有
限公司副总经理。
汪精周先生，董事。37岁，博士学位。历任南京大学数学系教员；东南大学应
用数学系应用数学教研室主任、副教授、江苏省金融数学专业委员会主任；江苏证
券有限责任公司研发中心高级经理，现任江苏证券有限责任公司交易部副总经理。
董舒萍女士，董事。43岁，中共党员，大学专科。历任福建省电信局职工；福
州军区通信营教导员、营党委书记；福建国际信托投资公司总裁办副主任、主任，
现任福建信托投资公司信托部总经理。
冯兰水先生，董事。53岁，高级经济师，大学本科。历任昌邑县促东公社9578
部队农场干部；齐河县土产外贸公司文书、代销社办公室干部、财贸委干部；山东
省计委财贸处干部、科长、财金处副处长、处长；现任山东省国际信托投资公司总
稽核。
李长伟先生，副总经理。34岁，中共党员，经济学硕士，讲师。历任河南省政
府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营
业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理。
谢卫先生，副总经理。32岁，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金
融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经
理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证
券总部副总经理兼北方部总经理。
陆冬梅女士，监事长。35岁，中共党员，大学本科学历。历任江苏证券有限责
任公司会计处副处长；江苏证券有限责任公司稽查室主任；江苏证券有限责任公司
稽查监察部主任。
王增祥先生，监事。65岁，中共党员，高级会计师，全国信托会计学会副会长，
专科毕业。历任福建化工设计院总会计师；福建国际信托投资公司财务处长、副总
会计师。
巴天先生，监事。41岁，高级工程师，研究生。历任山东省国际信托投资公司
合资合作部经理；山东鲁信国际经济股份有限公司总经理；鲁信（德国）经济发展
公司总经理；山东省国际信托投资公司证券总部总经理。
江其务先生，监事。67岁，中共党员，教授，博士生导师。历任陕西财经学院
教授、博士生导师；中国金融学院教授、博士生导师、学术委员会副主任；金融发
展研究所所长；中国人民银行学术委员会委员；中国金融学会常务理事；香港特别
行政区学术评审局委员。
林志松先生，监事。30岁，中共党员，大学本科。曾在漳州商检局办公室、晋
江商检局检验科工作，其间负责晋江商检局龙湖办事处工作；厦门证券公司投资发
展部工作，其间借调厦门证监会、中国证监会工作。
8、部门设置及人员情况
富国基金管理有限公司常设行政管理部、基金管理部、研究策划部、财务管理
部和监察稽核部。此外，还设立投资决策委员会和风险控制委员会两个专门委员会。
（1） 行政管理部
负责公司行政事务，文件起草及议定事项的核定和督办，文件档案管理，人事
及劳资管理，人员培训，公司后勤保障，电脑系统技术设施保障。
（2）基金管理部
基金管理部根据投资决策委员会的安排和制定的投资原则，对公司所管理基金
下达投资指令，并负责执行，同时进行相关研究分析工作。负责基金的交易记录、
清算、基金会计事务及与托管人对帐。
（3）研究策划部
负责对宏观经济形势、国内外市场、行业、上市公司、债券研究，信息收集及
企划、基金新产品的开发研究工作。
（4）监察稽核部
由总经理直接领导，保持高度的独立性和权威性，负责对基金运作和公司内部
管理的监察和稽核；风险事项及法律纠纷的处理；协助管理层调查、评估内部风险
控制制度是否准确、完整、全面、有效，以及内部风险控制制度的执行情况；信息
披露及保密管理。
（5）财务管理部
负责公司经营活动中的资金计划及管理，公司财务会计核算及财务管理。
两个专门委员会：
（1）投资决策委员会
投资决策委员会为非常设议事机构，由公司总经理、分管副总经理和相关部门
人员组成，负责制定各项投资决策和原则、投资计划、投资目标和投资策略。
（2）风险控制委员会
风险控制委员会由公司总经理、分管副总经理、督查员和监察稽核部、研究策
划部等有关人员组成。负责对基金投资的风险评估和防范，进行重点风险监督、控
制与管理。
就基金投资制定控制公司内部风险的政策，并在市场发生重大变化的情况下，
研究制定风险控制的办法。
基金管理公司现有员工26人，62 ％以上具有硕士以上学历，业务人员61 ％以
上具有三年证券业或五年金融业从业经历。所有人员在最近三年内均未受到所在单
位及有关管理部门的处罚。
9、内部风险控制、监察及稽核、财务及人事管理制度建立情况
建立健全管理公司的规章制度是基金管理公司的基础性工作，也是保护基金投
资者的重要措施。除《公司章程》外，富国基金管理有限公司还制定了以下制度：
（1）内部风险控制制度
主要相关制度包括：1严格按照《暂行办法》、 基金契约规定的投资比例进行
投资，并不得从事《暂行办法》所禁止的业务。2 基金管理公司将所管理基金资产
与管理公司自有资产实行分帐管理。3按照基金业务前台和后台分离的原则， 建立
岗位分离制度，各业务部门的业务和人员要严格分离，按各自职责独立负责。4 投
资决策实行集体决策，专人负责的制度。投资决策符合公司基金契约的规定；投资
决策报告要与执行报告一致。5实施集中交易制度，投资指令下达和交易执行分离，
设立专门的中央交易室。6基金管理部的投资执行实行标准化作业， 每项工作有书
面记录。7实行严格的信息分级管理、保密制度。8中央交易室配录音电话，记录所
有交易情况，并保留交易记录不少于15年。9实行独立的稽核检查制度， 稽核部直
接对公司总经理负责，有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并独立地对总经
理报告。
（2）内部稽核制度
公司设督察员，全权负责管理公司的监察稽核工作。督察员由总经理提名，其
任免经董事会审议，报中国证监会核准。督察员可列席公司的会议，对基金运作、
内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，每月应独立出具稽核报
告，报送中国证监会和管理公司董事长。如发现管理公司有重大违规行为，应立即
向中国证监会和管理公司董事长报告。
稽核部直属总经理领导，以公正独立、实事求是的精神进行内部稽查工作。
稽核部的职能：检查公司各部门执行国家有关法律、法规、金融政策情况；?
检查监督公司各部门执行公司各项规章制度、内部监控及有关决定的情况；? 审查
公司所管理基金资产及自有资产的经营情况及经营效益；? 负责基金会计和公司会
计的内部审计；…调查公司内部的经济违法案件。
稽核部的权限：1有权要求各业务部门提供有关经营管理计划、及其执行情况，
提供报表、制度、规定、办法等文件资料，负责检查被稽核部门的会计凭证、帐薄
和报表，查阅有关合同、文件和资料；2经总经理同意， 有权参加公司及被稽核部
门的有关会议，参与研究和处理稽核中发现的问题；3 负责对检查中发现的问题或
有关方面提供的情况进行查证核实，复制有关凭证、帐页、索取证明材料。对有疑
问的情况有权要求被稽核部门作出解释和提供有关资料或书面说明；4 对基金管理
中存在的违法、违规或不合理的经济业务活动，负责提出制止、纠正和处理意见；
5对拒绝、隐瞒、毁灭证据的部门或个人， 有权建议公司管理层追究直接责任人和
领导的责任；6负责按照国家和公司有关规定， 对被稽核部门及有关人员的违规、
违法行为提出处理意见。
（3）财务管理制度
基金管理公司的财务制度主要是有效运用管理公司自有资产，做好财务核算，
控制成本，维护公司股东的权益。主要内容有：公司财务与基金财务严格分开；按
照《暂行办法》的规定运用好公司自有资金；严格财务管理，控制成本开支；做好
公司固定资产管理。
（4）人事管理制度
基金管理公司的人事制度是建立激励、约束机制，吸引优秀人才，并通过培训
提高员工素质，规范员工行为，保护员工的正当权益。主要内容包括：员工聘用；
岗位聘任及轮换交流；对各级管理人员和员工的定期考核，奖惩和任免；加强培训
工作，提高员工素质；薪资福利；档案管理。
10、经营状况
（1）富国基金管理有限公司目前没有管理其他任何基金， 根据《汉盛证券投
资基金基金契约》，将作为汉盛证券投资基金管理人。
（2）本基金管理人成立于1999年4月13日，尚无经营记录。
（二）基金管理公司章程摘要
第九条 公司的经营宗旨为：根据国家法律、法规及其他有关规定，坚持诚实
信用、勤勉尽责的原则，以专业经营方式管理和运用基金资产，为基金持有人谋求
最大利益，使公司稳步、健康发展。
第十条 公司经营范围为：
1、基金管理业务；
2、发起设立基金。
第十二条 公司由海通证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、江苏证券
有限责任公司、福建国际信托投资公司、山东省国际信托投资公司五家公司共同发
起设立。
第二十一条 公司设股东会，股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。
第二十七条 公司设董事会，向股东会负责。
公司董事须为具有权力能力和行为能力的自然人，其任职须经中国证监会核准。
第三十二条 公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理职务， 不得直
接或间接进行股票、基金及类似投资工具的交易，或利用公司专有或保密的信息为
个人或其亲友的证券活动谋利。
第四十五条 公司设监事会。监事会由五名监事组成， 其中：股东代表三名，
专家代表一名，职工代表一名。经监事会2/3以上监事同意， 推选一名监事作为监
事长。
公司监事的任职应报中国证监会备案。
第五十五条 公司总经理向董事会负责。
第五十六条 公司设总经理一名，副总经理二名。总经理由董事会聘任或解聘。
副总经理由总经理提名，董事会聘任或者解聘。副总经理协助总经理工作。
总经理、副总经理任期三年。经董事会连聘可以连任。
总经理、副总经理的任职资格须经中国证监会核准，总经理助理、部门经理的
任职须报中国证监会备案。
第六十二条 总经理行使下列职权：
（一）主持公司的日常经营管理工作；
（二）执行董事会决议，组织实施公司年度经营计划和公司资产投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司其他高级管理人员；
（七）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员，包括总经理
助理、部门经理；
（八）拟定公司职员的工资、福利、考核、奖惩制度；
（九）本章程和股东会授予的其他职权。
总经理助理、部门经理的任职须报中国证监会备案。
第六十五条 督察员可列席公司的会议，对基金运作、内部管理、 制度执行及
遵规守法情况进行内部监察、稽核，每月应独立出具稽核报告，报送中国证监会和
管理公司董事长。
如发现管理公司有重大违规行为，应立即向中国证监会和管理公司董事长报告
第六十九条 公司不得与任何人订立将公司所管理基金资产的业务交于该人负
责的合同或协议。
（三）基金管理人的更换
1、有下列情形之一的，经中国证监会批准，可以更换基金管理人：
（1）基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；
（2）基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的；
（3）代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的；
（4）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。
2、基金管理人的更换程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名；
（2）决议：基金持有人大会对被提名的新任基金管理人形成决议；
（3）批准：经中国证监会审查批准后，新任基金管理人方可继任， 原任基金
管理人方可退任；
（4）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后5个工作日
内公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会
批准后5个工作日内公告。
（四）基金管理人的禁止行为
基金管理人依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定，诚实信用、勤勉尽
责地管理和运用基金资产，不为自己或任何第三者谋取利益。
基金管理人在管理运作基金资产时,不得从事以下行为:
1、将本基金资产投资于其他基金；
2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;
3、从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；
4、从事资金拆借业务；
5、动用银行信贷资金从事基金投资；
6、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款;
7、从事证券信用交易；
8、以基金资产进行房地产投资；
9、从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
10、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的
证券；
11、中国证监会规定禁止从事的其他行为。
（五）基金管理人受处罚情况
本基金管理人无任何受处罚记录。
（六）基金管理人的权利与义务
1、基金管理人的权利
（1）依法运用基金资产；
（2）依本基金契约规定获得基金管理人报酬；
（3）依照有关规定，代表基金行使股东权利；
（4）监督基金托管人， 如果基金托管人违反了本基金契约及国家有关法律法
规，基金管理人应呈报中国证监会和中国人民银行，并采取必要措施保护基金投资
者的利益；
（5）《暂行办法》、基金契约以及有关法律、法规规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
（1）自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策， 以专业化的
经营方式管理和运作基金资产；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保
证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管
理等方面相互独立；
（4）除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外， 不为自己及任何第
三人谋取利益，不委托第三人运作基金资产；
（5）接受基金托管人的监督；
（6）按规定计算并公告基金净值及基金单位每份资产净值；
（7）严格按照《暂行办法》、《证券投资基金信息披露指引》、 基金契约及
其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（8）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行办法》
、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不向他
人泄露；
（9）按规定向基金持有人分配基金收益；
（10）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（11）依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会；
（12）保存基金的会计帐册、报表、记录15年以上；
（13）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（14）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中
国证监会并通知基金托管人；
（15）因过错导致基金资产的损失时，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任
而免除；
（16）基金托管人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金托管人追偿；
（17）有关法律、法规规定的其他义务。
二十一、基金托管人
基金托管人情况
1、基本情况
名 称：中国农业银行
设立日期：1979年2月23 日
注册资本：361亿元人民币
法定代表人：何林祥
注册地址：北京市复兴路甲23号
发展概况：中国农业银行于1979 年恢复成立以来，各项业务不断发展， 截止
1997年末，总资产达15739. 47亿元，各项存款余额达到11346.41亿元。
财务状况：到1997年末，总资产 15739.47亿元，所有者权益为395亿元，实收
资本362亿元。中国农业银行最近三年均保持盈利。
2、基金托管部门设置及员工情况
中国农业银行总行于1998 年设立证券投资基金托管部， 主要业务部门有交易
监督处、资金清算处、核算管理处、综合管理处。现有员工15人。
3、主要人员情况
何林祥先生，中国农业银行行长。54岁，研究员。1991年9月至1997年9月任中
国农业银行副行长、党组成员；1997年9月至今任中国农业银行行长、党委书记。
汪兴益先生，中国农业银行副行长，主管农总行证券投资基金托管理业务。54
岁高级经济师。1971 年参加工作，1989年12月至1998年9月历任财政部工交司副司
长、办公厅主任、部长助理（党组成员）；1998年9月至今任中国农业银行副行长、
党委委员。
郭辉先生，中国农业银行证券投资基金托管部总经理。39岁，博士研究生，高
级经济师。1992 年 12 月至1998年4月，历任中国长城信托投资公司总经理助理、
副总经理；1998年4月至今任农行基金托管部总经理。
魏芸女士，中国农业银行证券投资基金托管部副总经理。44岁，硕士研究生，
高级经济师。1997年 3 月至1998 年 11 月任中国农业银行天津市和平区支行行长；
1998年12月至今任农行基金托管部副总经理。
朱梦磊先生，中国农业银行基金托管部交易监督处副处长。50岁，大学学历，
高级工程师。
赵亚平女士，中国农业银行基金托管部资金清算处副处长，35岁，大学学历，
高级经济师。
李芳菲女士，中国农业银行基金托管部综合管理处副处长，39岁，大专学历，
经济师。
4、中国农业银行托管裕阳基金和本基金。
（二）基金托管人的更换
1、更换托管人的条件
有下列情形之一的，经中国证监会和中国人民银行批准，更换基金托管人：
（1）基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；
（2）基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的；
（3）代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的；
（4）中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的。
2、托管人的更换程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名；
（2）决议：基金持有人大会对被提名的新任基金托管人形成决议；
（3）批准:经中国证监会和中国人民银行审查批准后, 新任基金托管人方可继
任,原任基金托管人方可退任；
（4）公告：基金托管人更换后， 由基金管理人在中国证监会和中国人民银行
批准后5个工作日内公告。 新任基金托管人与原基金托管人进行资产管理的交接手
续，并与交接管理人核对资产总值。如果基金托管人和基金管理人同时更换，由基
金发起人在获得批准后5个工作日内公告。
（三）基金托管人禁止行为
基金托管人按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定以诚实信用、勤勉尽
责的原则保管基金资产和监督基金管理人的运作，不为自己或任何第三人谋取利益。
基金托管人不从事以下行为：
1、从事基金投资；
2、挪用本基金资产；
3、在本基金信息公开披露前，向他人泄露有关信息。
（四）基金托管人受处罚情况
最近三年内基金托管人及其负责基金托管业务的高级管理人员未受到中国证监
会、中国人民银行及工商、财税及其他有关机关的处罚。
（五）基金托管人的权利与义务
1、基金托管人的权利
(1)依法监督基金管理人的投资运作,保管基金的资产;
(2)依本基金契约规定获得基金托管费；
(3)法律、法规规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产；
（2）设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确
保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人资产以及不同的基金资产
相互独立；对不同的基金分别设置帐户、独立核算、分帐管理，保证不同基金之间
在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立；
（4）除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外， 不为自己及任何第
三人谋取利益，不委托第三人托管基金资产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）以基金的名义设立证券帐户、银行帐户等基金资产帐户， 负责基金投资
于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
（7）保守基金商业秘密，除《暂行办法》、 基金契约及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及单位基金资产净值；
（9）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告， 并报中国证监会和中国人
民银行；
（10）建立并保存基金持有人名册，并负责基金单位转让的过户和登记；
（11）按有关规定，保存基金的会计帐册、报表和记录等15年以上；
（12）按规定制作相关帐册并与基金管理人核对；
（13 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益；
（14）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（15）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中
国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；
（16）因过错导致基金资产的损失时，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任
而免除；
（17）基金管理人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（18）法律、法规规定的其他义务。
二十二、基金终止
有下列情形之一的，基金将终止：
（一）封闭期满，未被批准续期的；
（二）基金经批准提前终止的；
（三）因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的；
（四）有关法律、法规规定的其它情形。
二十三、基金的扩募、续期或转型
（一）基金的扩募与续期
本基金的类型为契约型封闭式，如果进行扩募或续期，应当具备下列条件：
1、 本基金年收益率高于全国证券投资基金平均收益率；
2、本基金管理人、托管人最近三年内无重大违法、违规行为；
3、基金持有人大会和基金托管人同意扩募或续期；
4、中国证监会规定的其他条件。
本基金在具备上述条件后，管理人可以向中国证监会申请基金的扩募或在基金
存续期满时申请基金的续期，该申请由中国证监会审查批准。
（二）基金的转型
基金的转型是指本基金由契约型封闭式转变为契约型开放式，基金的转型应当
具备下列条件：
1、本基金管理人（托管人）必须具备管理（托管）开放式基金所必须的人才、
技术、设施等必要条件；
2、本基金管理人、托管人最近三年内无重大违法、违规行为；
3、基金持有人大会同意基金的转型；
4、中国证监会规定的其他条件。
本基金在具备上述条件后，管理人可以在基金存续期内向中国证监会申请基金
的转型，该申请由中国证监会审查批准。
二十四、基金清算
（一）基金清算小组
1、自基金终止之日起三个工作日内成立清算小组， 基金清算小组在中国证监
会的监督下进行基金清算。
2、基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、 具有从事证
券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。 基金清算
小组可以依法进行必要的民事活动。
（二）清算程序
1、基金终止后，由基金清算小组统一接管基金资产；
2、对基金资产进行清理和确认；
3、对基金资产进行估价；
4、对基金资产进行分配。
（三）清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金清算小组从基金资产中支付。
（四）基金剩余资产的分配
基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后，按基金持有人持有的基金单
位比例进行分配。
（五）基金清算的公告
基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告； 清算过程
中的有关重大事项将及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后
3个工作日内公告。
（六）清算帐册及文件的保存
基金清算帐册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
二十五、招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人和托管人的办公场所，投资者可在办公时间
免费查阅，也可按工本费购买复印件。
备查文件
1、中国证监会批准汉盛证券投资基金设立的文件
2、《汉盛证券投资基金基金契约》
3、法律意见书
4、基金发起人的营业执照
5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监会要求的其它文件
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