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基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
重要提示
发起人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金类型：契约型封闭式；存续期为15年
基金单位发行份额：20亿份
基金单位面值：1元人民币
基金单位每份发行价：1.01元，其中0.01元为发行费
募集资金：20亿元人民币
发行对象：中华人民共和国境内自然人（法律、法规及有关规定禁止购买者除
外）
发行方式：上网定价发行
发行时间：1998年7月17日
发行协调人：光大证券有限责任公司
交易安排：发行成功后将申请在上海证券交易所上市
基金发起人：中国长城信托投资公司
光大证券有限责任公司
金华市信托投资股份有限公司
国信证券有限责任公司
博时基金管理有限公司
（排名不分先后，按注册名称笔划排序）
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
签署日期：1998年7月13日
一、绪言
本招募说明书依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则等有关法规以
及《裕阳证券投资基金基金契约》编写而成；全体发起人已批准本招募说明书，确
信其中不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完
整性承担个别及连带责任。
本基金单位是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。本基金发起人没有
委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作
任何解释或者说明。
二、释义
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金或本基金：指裕阳证券投资基金
《基金契约》：指《裕阳证券投资基金基金契约》。
《暂行办法》：指《证券投资基金管理暂行办法》
本招募说明书：指《裕阳证券投资基金招募说明书》
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
基金发起人：指中国长城信托投资公司、光大证券有限
责任公司、金华市信托投资股份有限公司、
国信证券有限责任公司、博时基金管理有限公司
管理人：指博时基金管理有限公司
托管人：指中国农业银行
受益人：指本基金单位持有人
资产净值：指本基金净资产价值
基金单位：指为募集裕阳证券投资基金向不特定的投
资者而发行的面值1元的受益凭证。
三、基金设立
（一）基金设立的依据
本基金由发起人依照《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定，并经中国
证监会证监基字【1998】第27号文批准发起设立。
（二）基金存续期间及基金类型
本基金存续期为15年，类型为契约型封闭式。
（三）基金发起人认购及持有情况
基金发起人认购基金单位总份额的3％，即6000万份， 其中：中国长城信托投
资公司认购1200万份，占基金单位总份额的0. 6 ％； 光大证券有限责任公司认购
1200万份，占基金单位总份额的0.6％；金华市信托投资股份有限公司认购1200 万
份，占基金单位总份额的0.6％，国信证券有限责任公司认购1200万份， 占基金伞⒎ü婕坝泄毓娑ń构?
蛮金管理有限公司认购1200万份，占基金单位总份额的0.6
％。
本基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起一年内不得转让。一年以后，
在本基金存续期间，发起人持有的基金单位不得低于基金单位总份额的1.5％。
（四）基金契约
基金契约是约定本基金当事人权利、义务的法律文件。基金投资者自取得依本
基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的行为本身即表
明其对本基金契约的承认和接受，并按照《暂行办法》、本基金契约及有关规定享
有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金持有人的权利和义务，应详细查阅《裕阳证券投资基金
基金契约》。
四、本次发行有关当事人
（一）基金发起人
中国长城信托投资公司
注册地址：北京市西三环中路17号新兴宾馆五层
法定代表人：曹积仁
电话：（010）68211614
传真：（010）68217323
联系人：刘毅
光大证券有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦
法定代表人：惠小兵
电话：（021）68816519
传真：（021）68815112
联系人：朱云山
金华市信托投资股份有限公司
注册地址：浙江省金华市西市街111号
法定代表人：葛政
电话：（0579）2310066
传真：（0579）2310381
联系人：吴雄伟
国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市红岭中路7号国际信托大厦
法定代表人：李南峰
电话：（0755）5564176
传真：（0755）5894161
联系人：蒋锦志
博时基金管理有限公司
注册地址：北京市复兴门外大街6号光大大厦16层
法定代表人：周道志
电话：（010）68561540
传真：（010）68561555
联系人：李全
（二）基金发行协调人
光大证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦
法定代表人：惠小兵
联系电话：（010）68561122
传真：（010）68561513
联系人：赵庆
（三）律师事务所和经办律师
北京市国方律师事务所
地址：北京市海淀区知春路76号翠宫饭店写字楼610室
法定代表人：丛培国
电话：（010）62619988
传真：（010）62625184
联系人：冯方
经办律师：冯方
（四）会计师事务所和经办注册会计师
普华大华会计师事务所
地址：上海市淮海中路333号
法定代表人：汤云为
电话：（010）63863388
传真：（010）63863300
联系人：周忠惠
经办注册会计师：周忠惠
五、发行安排
（一）发行方式：上网定价发行
（二）发行时间：1998年7月17日，如遇重大突发事件，影响本次发行， 将在
下一个工作日顺延申购。
（三）发行对象：中华人民共和国境内自然人（法律、法规及有关规定禁止购
买者除外）
（四）基金单位总份额为20亿份，其中：发起人认购6000万份；向社会公开发
行19.4亿份。
（五）基金单位每份发行价格为1.01元，其中：面值1.00元，发行费用0.01元。
（六）基金单位认购的最低限额为1000份，认购的份额必须为1000份的整数倍；
每一帐户不设申购上限，可以重复申购，但每一笔申购委托不得超过99.9万份基金
单位。
六、基金成立
本基金发行期限结束时，如实际募集的资金超过16亿元人民币，即超过本基金
批准规模的80％，则本基金依法成立；否则，本基金不成立，基金发起人将承担基
金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息将在发行期结束后30天内退还
基金认购人。
本基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作他用。
七、基金投资
（一）投资目标
本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋
求基金长期稳定的投资收益。
（二）投资范围
本基金投资范围仅限于国债和国内依法公开发行、上市的可流通股票。
（三）投资决策
1、决策依据
（1）国家宏观经济环境；
（2）国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定；
（3）货币政策、利率走势
（4）地区及行业发展状况
（5）上市公司研究
（6）证券市场的走势
2、决策程序
本基金的管理人内部设立研究策划部、基金资产管理部和监察部以及由总经理
及相关人员组成的投资决策委员会和风险控制委员会。投资决策程序如下：
（1）研究策划部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告，
为投资决策委员会提供决策依据。
（2 ）投资决策委员会依照研究策划部提供的调查研究分析报告为基金拟订投
资原则与方向，确定股票投资、国债投资的比例，确定资产分散的程度和各项投资
的比重。
（3）基金资产管理部根据投资决策委员会制定的投资原则和方向， 参考研究
策划部的宏观、行业、企业及市场分析报告，制定国债和股票投资组合计划。
（4）投资决策委员会审核基金投资组合计划后， 由基金资产管理部领导下属
集中交易室具体执行。
（5）风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。 监察
部对计划的执行过程进行日常监督，投资组合计划执行完毕，基金资产管理部负责
向投资决策委员会提出总结报告。
（四）投资组合
1、本基金的投资组合应符合以下规定：
（1）本基金80％投资于股票，20％投资于国债；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值10％；
（3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，
不超过该证券的10％；
（4）遵守中国证监会规定的其他比例限制。
2、本基金投资组合的原则
本基金应本着分散性、安全性、收益性的原则，综合宏观经济、行业企业和证
券市场的因素，确定投资组合，达到分散和降低投资风险，确保基金资产安全，谋
求基金长期稳定收益的目的。
（五）投资限制
本基金投资范围仅限于国债和国内依法公开发行、上市的可流通股票。
本基金禁止从事下列行为：
1、基金之间相互投资；
2、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
3、从事证券信用交易；
4、以基金资产进行房地产投资；
5、从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
6、 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的
证券；
7、中国证监会规定禁止从事的其他行为。
（六）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全和增值；
3、独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。
基金管理人按照有关规定代表基金行使股东权利。
八、风险揭示
本基金投资存在的风险主要有：
（一）市场风险
基金主要投资于证券市场，而证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要有：
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、 行业政策等）发生
变化，导致市场波动而产生的风险。
2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化， 市场的收益水平也呈周期性
变化。基金所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险。金融市场利率波动会导致证券市场价格和收益率的变动， 其直
接影响国债价格和收益率，影响企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，
收益水平亦会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响， 如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等都会导致公司盈利发生变化。如果基
金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或股息、红利减少，使基金
投资收益下降，从而给基金的投资带来风险。
5、购买力风险。基金的收益主要通过现金的形式来分配， 而现金可能因为通
货膨胀的影响而使购买力下降，从而使基金的实际投资收益下降。
（二）管理风险
基金管理运作过程中由于管理人的主观因素，会影响其对相关信息和经济形势、
证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
（三）其他风险
基金受其它不可抗力（如战争、自然灾害等）的影响，可能导致基金资产的损
失，影响基金收益水平，从而带来风险。
九、基金资产
（一）基金资产的构成
基金资产包括基金所拥有的股票、国债和银行存款。
（二）基金资产的帐户
本基金资产开立基金专用帐户，与基金管理人和基金托管人自有的资产帐户以
及其他基金资产帐户相独立。
（三）基金资产的处分
本基金资产独立于管理人和托管人的资产，并由托管人保管。管理人、托管人
以其自有的资产承担法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其
他权利。除依《暂行办法》、本基金契约及其他有关规定处分外，基金资产不得被
处分。
十、基金资产估值
（一）估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值。
（二）估值日
每个交易日对基金资产进行估值。
（三）估值方法
1、上市证券按当日收盘价计算；该日无交易的证券， 以最近一日的收盘价计
算；
2、未上市的股票（指申购新股）以其成本价计算；
3、未上市国债及银行存款以本金加计至估值日为止的应计利息额计算；
4、如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定基金资产价值时， 基金管理人
应按国家有关规定办理。
（四）估值对象
基金所拥有的股票、国债和银行存款。
（五）估值程序
基金的日常估值由管理人进行。用于公开披露的基金资产净值由基金管理人完
成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按照基金契约规定
的估值方法、时间与程序进行复核；基金托管人复核无误后签字返回给基金管理人；
月末、年中和年末估值复核与基金会计帐目的核对同时进行。
（六）暂停估值的情形
基金投资涉及的证券交易所遇法定节假日、因故暂停营业时；因不可抗力致使
基金管理人无法准确评估基金资产价值时。
十一、基金费用
（一）基金费用的种类：基金管理人的报酬；基金托管人的托管费；基金上市
费用；证券交易费用；基金信息披露费用；基金持有人大会费用；会计师费用和律
师费用等。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的报酬
该项费用按前一日的基金资产净值的2.5％的年费率计提。计算方法如下：
H=E×2.5％÷当年天数
H为每日应支付的管理人报酬
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，管理费计算逐日累计至每月月底，按月支付，
由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计提。计算方法如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，基金托管费计算逐日累计至每月月底，按月支
付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
3、上述（一）中所述费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
十二、基金税收
本基金及本基金持有人依据国家有关规定依法纳税。
十三、基金收益与分配
（一）收益的构成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、国债利息、买卖证券价差、存款利
息以及其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余
额。
（二）收益分配原则
1、基金收益分配比例不低于基金净收益的90％；
2、基金收益分配采取现金方式，每年分配一次， 分配在基金会计年度结束后
的四个月内完成；
3、基金当年收益先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
4、基金投资当年亏损，则不进行收益分配；
5、每一基金单位享有同等分配权。
（三）收益分配方案
基金收益方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配
原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（四）收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人核实后确定，在报中国
证监会备案后5个工作日内公告。
十四、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；
2、基金核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记帐单位；
3、会计制度执行国家有关的会计制度；
4、本基金独立建帐、独立核算；
5、本基金管理人及托管人各自保留完整的会计帐目、 凭证并进行日常的会计
核算，按照有关规定编制基金会计报表；
6、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并
以书面方式确认。
（二）基金审计
1、 本基金管理人聘请普华大华会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务
报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师， 应事先征得基金管理人和基金托管人
同意，并报中国证监会备案。
3、基金管理人（或托管人）认为有充足理由更换会计师事务所， 经托管人（
或管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所需在5 个工
作日内公告。
十五、交易安排
本基金成立之后，将根据《暂行办法》及有关规定，申请在上海证券交易所上
市。上市时间预计在基金发行后一个月内。
十六、基金的信息披露
（一）信息披露的形式
本基金的信息披露按《暂行办法》、本基金契约及其他有关规定进行。本基金
信息披露事项将在《中国证券报》和《上海证券报》上公告。 （二）信息披露
的内容及时间
1、年度报告和中期报告
基金年度报告经注册会计师审计后在基金会计年度结束后90日内公告；基金中
期报告在基金会计年度前六个月结束后30日内公告。
基金年度报告与中期报告依照中国证监会要求的形式进行披露，并反映基金在
报告期间所有重大事项。
2、临时公告
在本基金运作过程中发生可能对基金持有人权益及基金单位的交易价格产生重
大影响的事件时，将按照《暂行办法》等法规及中国证监会的有关规定及时公告。
3、基金资产净值公告
本基金资产净值每个月至少公告一次，并在公告内容截止时间后2 个工作日内
公告。
4、基金投资组合公告
基金投资组合每三个月至少公告一次，并在公告内容截止时间后5 个工作日内
公告。
（三）基金信息披露文件的存放与查阅
本基金定期报告、临时报告、基金资产净值公告、基金投资组合公告等公告文
本存放于管理人和托管人的办公场所，投资者可免费查阅，亦可按工本费购买复印
件。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
十七、基金持有人
（一）基金持有人的权利与义务
1、基金持有人权利
（1）出席或者委派代表出席基金持有人大会；
（2）取得基金收益；
（3）监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料；
（4）转让基金单位；
（5）取得基金清算后的剩余资产；
（6）基金契约规定的其他权利。
每份基金单位具有同等的合法权益。
2、基金持有人义务
（1）遵守基金契约；
（2）交纳基金认购款项及规定的费用；
（3）承担基金亏损或者终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。
（二）基金持有人大会
1、召开事由
有以下情形之一的，召开基金持有人大会：
（1）修改基金契约；
（2）提前终止基金；
（3）更换基金管理人；
（4）更换基金托管人；
（5）延长基金期限；
（6）中国证监会规定的其他情形。
2、召集方式
（1）在正常情况下，基金持有人大会由基金管理人召集；
（2）在更换基金管理人或基金管理人无法行使召集权的情况下， 由基金托管
人召集基金持有人大会；
（3）在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下， 由本基金发起
人召集基金持有人大会。
3、通知
召开基金持有人大会，召集人于会议召开前10天，在《中国证券报》和《上海
证券报》上公告。基金持有人大会通知将至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）权利登记日；
（4）投票代理委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名、电话。
4、出席方式
（1）现场开会。由基金持有人本人出席或以授权委托书委派代表出席；
（2）书面开会。如采取书面开会的方式，召集人将事先报请中国证监会同意。
书面开会以通讯表决方式进行表决。
5、议事内容与程序
（1）议事内容：关系基金持有人利益的重大事项，如修改基金契约、 提前终
止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、延长基金期限、变更基金类型以及召
集人认为需提交基金持有人大会讨论的其他事项。
（2）议事程序：在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案， 经讨论后进
行表决，并形成大会决议，报经中国证监会批准后公告。
在书面开会的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表决截止
日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议，报经中国证监会批准
后公告。
6、表决
（1）基金持有人所持每份基金单位有一票表决权；
（2 ）基金持有人大会决议须经出席会议的基金持有人所持表决权的半数以上
通过，但更换基金管理人或托管人应由持有半数以上基金单位的基金持有人通过；
（3）基金持有人大会决议对所有基金持有人、基金管理人、 基金托管人均有
约束力。
7、公告
基金持有人大会决议报中国证监会批准后5个工作日内公告。
十八、基金发起人
（一）基金发起人情况
1、中国长城信托投资公司
法人代表：曹积仁
注册地址：北京市西三环中路17号新兴宾馆五层
邮政编码：100036
组织形式：全民所有制
注册资本：6.9476亿元人民币
设立日期：1985年10月19日
主要业务：人民币信托、委托存贷款、投资业务；融资性租赁；人民币担保及
见证；资信调查、信用评估；代理及保管业务；证券业务；房地产投资。外汇信托
存、放款；外汇信托投资；外汇借款、放款；以其自有资金进行外汇投资；外汇担
保和见证业务；资信调查、咨询服务。
财务状况：中国长城信托投资公司财务状况良好，最近三年连续盈利。
2、光大证券有限责任公司
法定代表人：惠小兵
注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦
邮政编码：200120
组织形式：有限责任公司
注册资本：5亿元人民币
设立日期：1996年3月8日
主要业务：发行和代理发行各种有价证券；自营和代理买卖各种有价证券；有
价证券的代保管、鉴定和过户；代理还本付息、分红派息权益分派业务；证券抵押
融资业务；基金和资产管理业务；企业重组、收购与兼并业务；投资咨询、财务顾
问业务；外币证券业务。
财务状况：光大证券有限责任公司财务状况良好，自成立两年来连续盈利。
3、金华市信托投资股份有限公司
法人代表：葛政
注册地址：浙江省金华市西市街111号
邮政编码：321000
组织形式：股份有限公司
注册资本：3亿元人民币
设立日期：1993年5月
主要业务：信托存贷款、投资业务；委托存贷款、投资业务；房地产投资业务；
有价证券业务；金融租赁业务；代理财产保管与处理业务；代理收付业务；经济担
保和信用见证业务；经济咨询业务；中国人民银行批准经营的其他金融业务。
财务状况：金华市信托投资股份有限公司财务状况良好，最近三年连续盈利。
4、国信证券有限公司
法人代表：李南峰
注册地址：深圳市红岭中路七号国际信托大厦
邮政编码：518001
组织形式：有限责任公司
注册资本：8亿元人民币
设立日期：1994年6月30日
主要业务：证券的承销；证券的自营买卖；证券交易的代理；证券抵押融资；
基金和资产管理；证券投资咨询；公司财务顾问；企业重组、收购和兼并。
财务状况：国信证券有限公司财务状况良好，最近三年连续盈利。
5、博时基金管理有限公司
法人代表：周道志
注册地址：北京市复兴门外大街6号光大大厦16层
邮政编码：100045
组织形式：有限责任公司
注册资本：1亿元人民币
设立日期：1998年7月13日
主要业务：基金管理业务；发起设立基金。
财务状况：本基金管理公司成立于1998年7月13日，尚无经营记录。
（二）基金发起人的权利与义务
1、基金发起人的权利
（1）申请设立基金；
（2）按基金发起人协议书的约定认购基金单位；
（3）出席或委派代表出席基金持有人大会；
（4）取得基金收益；
（5）依法转让基金单位；
（6）监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料；
（7）参与基金清算，取得基金清算后的剩余资产；
（8）法律、法规认可的其他权利。
2、基金发起人的义务
（1）公告招募说明书；
（2）在基金设立时认购和在存续期间持有符合规定比例的基金单位；
（3）遵守基金契约；
（4）承担基金亏损或者终止时的有限责任；
（5）不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动；
（6）基金不能成立时及时退还所募集资金本息和按比例承担费用；
（7）法律、法规规定的其他义务。
十九、基金管理人
（一）基金管理人情况
1、名称：博时基金管理有限公司
2、设立日期：1998年7月13日
3、法定代表人：周道志
4、注册资本：10000万元人民币
5、注册地址：北京市复兴门外大街6号光大大厦16层
6、发展概况：由中国长城信托投资公司、光大证券有限责任公司、 金华市信
托投资股份有限公司、国信证券有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基
字【1 998】26号文批准成立。
7、主要人员情况
周道志先生，董事长。49岁，中共党员，硕士学历，高级经济师。 1982 年至
1987年在贵州财经学院任教，任经济研究所副所长。1988年至1992年在中国人民银
行深圳经济特区分行工作，历任金融研究所副所长、金管处副处长、证管处处长。
1993年至 1995 年任中国光大银行副行长兼中国光大银行深圳证券业务部总经理。
1996年起任中国光大集团有限公司董事、光大证券有限公司董事兼常务副总裁、中
国光大金融控股公司（香港）董事兼副总经理。
肖风先生，董事，总经理。36岁，中共党员，博士研究生。1989年进入深圳康
佳电子集团股份有限公司，历任总经理办公室秘书、股份制改造委员会秘书、董事
会秘书兼股证委员会主任。具体负责康佳公司股份制改造及A、B股发行和上市等筹
备工作。1992年在中国人民银行深圳经济特区分行工作，历任证券管理处科长、副
处长，具体负责深圳市A、B股发行及上市的审查工作。1993年进入深圳市证券管理
办公室工作，历任副处长、处长、证管办副主任和深圳证券交易所上市委员会委员，
主管深圳市上市公司A、B股发行审查、市场建设及监管稽查工作。
胡关金先生，董事。43岁，中共党员，大学学历，高级经济师。1982年10月至
1990年3月在杭州大学经济系任讲师、金融研究所主任。1990年3月至1994年9 月进
入深圳科技园总公司，历任副总经济师兼计划部经理、开发公司总经理、总公司副
总经理兼开发公司总经理。1994年9月至1996年9月任深圳市证券管理办公室副主任。
1996年9月起任国信证券有限责任公司总裁。
吴雄伟先生，董事。36岁，中共党员，博士学历，讲师。1983年至1987年在浙
江师范大学任教。1987年至199 0年在浙江经济高等专科学校任教。1994 年进入浙
江金华市信托投资股份有限公司，历任总经理办公室主任、研究发展中心主任、总
经理助理。
李杰伟先生，董事。39岁，中共党员，大学学历，高级经济师。1977年8 月至
1981年5月在中国人民银行洛阳地区中心支行工作。1981年6月至1991年9 月进入中
国农业银行河南省分行农业信贷处资金组织处。1993年3月至1997年8月任中国农业
银行河南省分行信托公司副总经理、证券营业部总经理。1997年8 月任中国长城信
托投资公司副总裁。
邓建民先生，副总经理。33岁，中共党员，硕士研究生。1987年至1992年在北
京图书馆国际组织和外国政府出版物组工作，任副组长。1992年进入中国建设银行
北京城市建设开发专业支行国际业务部工作。1993年进入华夏证券有限公司北京东
四营业部工作，历任期货部经理、总经理助理、副总经理。
陈杰明先生，监事。34岁，硕士学历，经济师。199 3 年进入君安证券工作，
历任投资银行项目经理、资产管理公司投资部经理、君安上海总部副总经理、投资
银行总部副总经理。1996年进入国信证券，历任研究中心总经理、国信证券首席经
济师。现任博时基金管理有限公司研究策划部经理。
张进先生，监事。29岁，中共党员，硕士学历，经济师。1993年7月至1994年5
月进入深圳蛇口招商港务股份有限公司，在投资事业部、金融证券部从事证券投资
工作。1994年6月至1996年10月在深圳半岛投资基金公司工作， 历任证券投资部经
理助理、研究部副经理等职。1996年1 1月进入国信证券有限责任公司， 历任研究
中心公司研究部副总经理、基金债券部副总经理。
罗善强先生，监事。42岁，中共党员，大学学历，高级经济师。1982年至1991
年在中国农业银行江西省分行工作，历任副科长、科长。1992年至1997年7 月进入
中国农业银行江西省信托投资股份有限公司， 历任证券部经理、 公司副总经理。
1997年8月任中国长城信托投资公司基金管理部副总经理。
8、部门设置及人员情况
博时基金管理有限公司设立四个部门：基金资产管理部、研究策划部、监察部、
行政管理部；此外，还设立投资决策委员会和风险控制委员会。
（1）投资决策委员会
为公司非常设决策机构，由公司总经理、副总经理、总经理助理、研究策划部
经理及经理助理、基金资产管理部经理及经理助理组成，负责制定基金的总体投资
计划、投资方向和投资目标。
（2）风险控制委员会
为公司非常设议事机构，由公司总经理、副总经理、总经理助理、监察部经理
及经理助理和有关专家组成，负责基金投资业务和公司日常经营管理的风险控制。
（3）基金资产管理部
提出具体的股票投资、债券投资计划方案，负责执行经投资决策委员会批准的
投资计划并将执行计划情况及时反馈给投资决策委员会，以备投资计划的进一步完
善。
（4）研究策划部
负责宏观政策研究、行业和上市公司调研、债券研究和国内外市场研究；负责
基金新产品的研究和开发、各类新基金的策划、各类基金的销售工作、建立公司客
户网络以及海外业务的开发。
（5）监察部
由总经理领导，负责对基金运作和公司内部管理的日常监察与稽核；负责基金
的信息披露工作。
（6）行政管理部
负责人事、文秘、后勤等综合性事务管理、公司财务管理、自有资产的管理、
电脑系统的建立和维护等。
基金管理公司现有员工28人，其中82％以上具有三年证券业或五年金融业从业
经历，75％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有
关管理部门的处罚。
9、内部风险控制、监察及稽核、财务及人事管理制度建立情况
建立健全管理公司的规章制度是基金管理公司的基础性工作，也是保护基金投
资者的重要措施。除《公司章程》外，博时基金管理有限公司现还制定了以下制度：
（1）内部风险控制制度
内部风险控制遵循的原则：
全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过
程和业务环节；
独立性原则：公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负
责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和
稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性
和操作性。
内部风险控制的内容：
内部风险控制制度的内容由一系列的具体制度构成，包括：岗位分离制度、空
间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度和独立
的稽核制度等。
为保证各部门的相对独立性，应建立明确的岗位分离制度。同时实行空间隔离
制度，建立中国墙，充分保证信息的隔离和保密。
各部门应本着合理、高效、尽可能减小错误发生的可能性的原则，制定本部门
的作业流程。
基金投资运作实行集中交易制度，建立集中交易室，所有基金投资必须在集中
交易室完成。
制定规范的信息披露管理办法，建立完善的信息资料保全系统，建立完整的会
计、统计和各种业务资料的档案。
实行独立的稽核检查制度，监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，
并保证稽核的独立性和客观性。
（2）内部稽核制度
监察部的监察稽核职责：
监察部门依据国家的有关法律法规、公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，
按照所规定的程序和适当的方法，对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价。
监察部负责调查、评价公司有关部门执行国家有关法律法规的情况和执行公司
各项规章制度的情况；进行日常风险控制监控工作；负责调查评价公司内控制度的
健全性、合理性和有效性；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失提
出补充建议；负责调查、评价投资决策与执行情况；评价基金资产情况；负责公司
基金资产管理部、财务计划处负责人离任前的审计；调查公司内部的经济违法案件
等。
监察部的监察稽核权限：
监察部有权向有关部门获取文件和材料，查阅合同、协议及相关附件，检查会
计凭证、帐册、报表及相关的交易记录资料，核查实物资产；有权穿越公司为控制
风险和实施保密制度而设立的有形隔离和无形隔离，亦指通称的防火墙或中国墙；
有权要求各业务部门提供有关经营管理计划及其执行情况，提供报表、制度、规定、
办法等文件资料。经总经理同意，有权参加公司业务会议；监察公司员工遵守执业
行为准则，保密制度的情况，有权要求相关人员提供相关资料和口头或书面说明；
监察部对被审部门或个人正在进行的违法、违规行为有权提请被查对象注意，在报
公司领导同意后有权予以制止。
（3）财务管理制度
基金财务与公司财务在管理内容、办法、岗位设置与人员安排上进行严格的区
分。财务管理的目的在于有效地提高基金管理的效益，增加公司的资金积累，妥善
处理基金持有人与基金管理人、公司和公司股东之间的经济利益关系，提高基金运
作和公司经营管理水平，确保基金资产和公司财产安全、完整和增值。主要内容：
编制财务计划；管理公司实收资本和营运资金；管理固定资产；管理公积金、公益
金；管理公司的经营收入、支出，基金费用的提取和支付；管理税金解缴、基金收
益分配和公司利润分配；制定完善财务制度、负责财务分析、编制财务决算。
（4）人事管理制度
公司人事制度是为建立正常的经营管理秩序，规范公司员工的行为，提高员工
的素质和工作效率,保护员工的正当权利，促进公司的发展， 根据国家有关法律法
规而制定的。主要内容包括：招收录用，劳动合同，职位设置与职务任免，岗位聘
任制度，人事考核，考勤制度，薪资福利，教育与培训，奖惩，辞职与辞退，退休
和档案管理等。
10、经营状况
（1）博时基金管理有限公司目前没有管理其他任何基金， 根据《裕阳证券投
资基金基金契约》，将作为裕阳证券投资基金管理人。
（2）本基金管理人成立于1998年7月13日，尚无经营记录。
（二）基金管理公司章程摘要
第八条 公司的经营宗旨：根据国家法律、法规及其他有关规定，依照诚实信
用、勤勉尽责的原则，以专业经营方式管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最
大利益，从而使公司稳步、健康发展。
第九条公司的经营范围为：
1、基金管理业务；
2、发起设立基金。
第十二条公司股东均以现金出资；各股东的出资及其出资占公司注册资本的比
例如下：
中国长城信托投资公司：2500万元人民币,占注册资本总额的25％；
光大证券有限责任公司：2500万元人民币,占注册资本总额的25％；
金华市信托投资股份有限公司：2500万元人民币,占注册资本总额的25％；
国信证券有限责任公司：2500万元人民币,占注册资本总额的25％。
第二十一条 股东会由全体股东各派一名代表组成，是公司的最高权力机构。
股东大会依照《公司法》及本章程行使职权。
第三十三条公司董事不得有以下行为：
1、进行上市证券（包括基金）及类似的交易， 或利用公司专有或保密的信息
为个人或其亲友的证券活动谋利。
2、兼任其他基金管理公司的高级管理人员。
第五十四条 公司设监事会，监事会向股东会负责，监事会由三名监事组成。
经全体监事一致同意，在其成员中推选一名召集人。监事每届任期三年，可以连选
连任。监事人选的任职资格须经中国证监会认定。
第六十二条公司设总经理一名，副总经理一名，任期为三年。总经理由董事会
提名，董事会聘任或者解聘；副总经理、监察稽核负责人由总经理提名，董事会聘
任或者解聘；董事（除公司董事长外）可以兼任总经理或其他高级管理人员。
总经理对董事会负责，副总经理协助总经理工作。
总经理及其他高级管理人员的聘任须经中国证监会批准。
第六十七条 总经理行使下列职权：
1.主持公司的日常经营、行政及财务的管理工作，组织实施董事会决议；
2.组织实施公司年度经营计划；
3.决定并组织实施基金的投资计划；
4.决定公司内部管理机构的设置；
5.制定公司的具体管理制度；
6.拟订公司的基本规章；
7.拟订公司员工薪酬制度和福利保障方案；
8.提请聘任或者解聘由董事会聘任以外的公司其他高级管理人员，但须报中国
证监会批准；
9.聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员，决定聘用或辞退工
作人员；
10.按照国家法规和公司管理制度，组织对员工的考核、评议， 并决定薪酬奖
惩、升降级等；
11.在董事会授权范围内代表公司对外处理重要业务；
12.本章程和董事会授予的其他职权。
第七十五条公司不得与任何人订立将公司所管理的基金资产交与该人负责的合
同或协议。
（三）基金管理人的更换
1、有下列情形之一的，更换基金管理人：
（1）、基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；
（2）、基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的；
（3）、代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的；
（4）、中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。
基金管理人的更换程序为：基金托管人提名新任基金管理人；被提名的新任基
金管理人经基金持有人大会通过；经中国证监会审查批准后，新任基金管理人方可
继任，原任基金管理人方可退任；基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证
监会批准后5个工作日内公告。 新任基金管理人与原基金管理人办理资产管理的交
接手续，并与基金托管人核对资产总值。
（四）基金管理人的禁止行为
基金管理人依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定，诚实信用、勤勉尽
责地管理和运用基金资产，不为自己或任何第三者谋取利益。
基金管理人在管理运作基金资产时，不从事以下行为：
1、将本基金资产投资于其他基金；
2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
3、从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；
4、从事资金拆借业务；
5、动用银行信贷资金从事基金投资；
6、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
7、从事证券信用交易；
8、以基金资产进行房地产投资；
9、从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
10、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的
证券；
11、中国证监会规定禁止从事的其他行为。
（五）基金管理人受处罚情况
本基金管理人无任何受处罚记录。
（六）基金管理人的权利与义务
1、基金管理人的权利
（1）依法运用基金资产；
（2）依本基金契约规定获得基金管理人报酬；
（3）监督托管人。如认为基金托管人违反了本基金契约及国家有关法律法规，
应呈报中国证监会和中国人民银行，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（4）依照有关规定，代表基金行使股东权利；
（5）有关法律、法规规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
（1）自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策， 以专业化的
经营方式管理和运作基金资产；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保
证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管
理等方面相互独立；
（4）除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外， 不为自己及任何第
三人谋取利益，不委托第三人运作基金资产；
（5）接受基金托管人的监督；
（6）按规定计算并公告基金净值及基金单位每份资产净值；
（7）严格按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定， 履行信息披露及报
告义务；
（8）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行办法》
、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不向他
人泄露；
（9）按规定向基金持有人分配基金收益；
（10）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（11）依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会；
（12）保存基金的会计帐册、报表、记录15年以上；
（13）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（14）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中
国证监会并通知基金托管人；
（15）因过错导致基金资产的损失时，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任
而免除；
（16）基金托管人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金托管人追偿；
（17）有关法律、法规规定的其他义务。
二十、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行
设立日期：1979年2月23日
注册资本：361亿元人民币
法定代表人：何林祥
注册地址：北京市复兴路甲23号
发展、财务概况：
中国农业银行于1979年恢复成立以来，各项业务不断发展，截止1997年末，中
国农业银行资产总额已达34970亿元，实有资本361亿元，各项存款余额为11096 亿
元，是我国营业网点最多、机构覆盖面最广的金融机构。
2、基金托管部门设置及员工情况
中国农业银行纵行设立基金托管部，主要业务部门包括交易监督处、资金清算
处、核算管理处和综合管理处，现有员工16人。
3、主要人员情况
何林祥先生，中国农业银行行长。54岁，研究员。1 991年9月至1997年9 月任
中国农业银行副行长、党组成员；1997年9月至今任中国农业银行行长、党组书记。
王川先生，中国农业银行副行长，主管农总行证券投资基金托管业务。50岁，
高级经济师。1969年参加工作，1994年12月至1997年1月任中国农业银行纪检组长、
党组成员；1997年1月至今任中国农业银行副行长。
郭辉先生，中国农业银行基金托管部负责人。39岁，博士研究生，高级经济师。
1992年12月至1998年4 月， 历任中国长城信托投资公司总经理助理、 副总经理；
1998年4月至今任农总行基金托管部负责人。
吴京先生，中国农业银行基金托管部核算管理处处长。48岁，大学学历，高级
会计师。
朱梦磊先生，中国农业银行基金托管部交易监督处副处长。50岁，大学学历，
高级工程师。
赵亚平女士，中国农业银行基金托管部资金清算处副处长。35岁，大学学历，
经济师。
李芳菲女士，中国农业银行基金托管部综合管理处副处长。39岁，大专学历，
经济师。
4、基金托管人在本基金前没有托管其他基金资产。
（二）基金托管人的更换
1、更换托管人的条件
有下列情形之一的，经中国证监会和中国人民银行批准，更换基金托管人：
（1）、基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；
（2）、基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的；
（3）、代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的；
（4）、 中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责
的。
基金托管人的更换程序为：基金管理人提名新任基金托管人；被提名的新任基
金托管人经基金持有人大会通过；经中国证监会和中国人民银行审查批准后，新任
基金托管人方可继任，原任基金托管人方可退任；基金托管人更换后，由基金管理
人在获得中国证监会和中国人民银行批准后5个工作日内公告。 新任基金托管人与
原基金托管人进行资产管理的交接手续，并与基金管理人核对资产总值。
（三）基金托管人禁止行为
基金托管人按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定以诚实信用、勤勉尽
责的原则保管基金资产和监督基金管理人的运作，不为自己或任何第三人谋取利益。
基金托管人不从事以下行为：
1、从事基金投资；
2、挪用本基金资产；
3、在本基金信息公开披露前，向他人泄露有关信息。
（四）基金托管人受处罚情况
最近三年内基金托管人及其负责基金托管业务的高级管理人员未受到中国证监
会、中国人民银行及工商、财税及其他有关机关的处罚。
（五）基金托管人的权利与义务
1、基金托管人的权利
（1）依法保管基金的资产；
（2）依本基金契约约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人的投资运作；
（4）法律、法规规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产；
（2）设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确
保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人资产以及不同的基金资产
相互独立；对不同的基金分别设置帐户，独立核算，分帐管理，保证不同基金之间
在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立；
（4）除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外， 不为自己及任何第
三人谋取利益，不委托第三人托管基金资产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）以基金的名义设立证券帐户、银行帐户等基金资产帐户， 负责基金投资
于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
（7）保守基金商业秘密，除《暂行办法》、 基金契约及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及单位基金资产净值；
（9）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告， 并上报中国证监会和中国
人民银行；
（10）建立并保存基金持有人名册，并负责基金单位转让的过户和登记；
（11）按有关规定，保存基金的会计帐册、报表和记录等15年以上；
（12）按规定制作相关帐册并与基金管理人核对；
（13）依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益；
（14）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（15）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中
国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；
（16）因过错导致基金资产的损失时，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任
而免除；
（17）基金管理人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（18）法律、法规规定的其他义务。
二十一、基金终止
有下列情形之一的，基金将终止：
（一）封闭期满，未被批准续期的；
（二）基金经批准提前终止的；
（三）因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的。
二十二、基金清算
（一）基金清算小组
1、自基金终止之日起三个工作日内成立清算小组， 基金清算小组在中国证监
会的监督下进行基金清算。
2、基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、 具有从事证
券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。 基金清算
小组可以依法进行必要的民事活动。
（二）清算程序
1、基金终止后，由清算小组统一接管基金资产；
2、清理并确定基金资产；
3、对基金资产进行评估；
4、对基金资产进行分配。
（三）清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金清算小组从基金资产中支付。
（四）基金剩余资产的分配
基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后，按基金持有人持有的基金单
位比例进行分配。
（五）基金清算的公告
基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告； 清算过程
中的有关重大事项将及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后
3个工作日内公告。
（六）清算帐册及文件的保存
基金清算帐册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
二十三、招募说明书存放及
其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人和托管人的办公场所，投资者可在办公时间
免费查阅，也可按工本费购买复印件。
备查文件
1、中国证监会批准裕阳证券投资基金设立的文件
2、《裕阳证券投资基金基金契约》
3、法律意见书
4、基金发起人的营业执照
5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
《证券时报》
一九九八年七月十四日
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